真实信息等恶劣作法，加大法律的惩治力度。第二，控股股东的最大诚信义务。这一义务的主要要求是要规范集团公司、控股公司、投资公司等各类享有控股权的公司 又称赌徒式代理，即代理人通过实施高风险性的活动使委托人承担超过自身意愿的过度风险。四是不负责任的代理，主要体现在“廉价投票权”上。所谓“廉价投票权”是指 ...
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和监管要求，客观、公正地发表专业意见；（五）接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和 主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。 第四章监督管理与法律责任 第三十七条中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供 ...
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能力、风险管理能力和有关管理系统情况说明；(四)内设资产管理机构和境外投资管理人员情况介绍；(五)公司财务报表和内部控制管理建议书；(六)中国保监会规定的其他文件和 ，由中国保监会另行制定。第三十七条 委托人与受托人、托管人签订协议，应当载明权利义务、法律责任、价格计算、费用支付、信息管理、监督管理、 ...
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告知资产管理人。资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产 管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产 ...
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管理人）、保管银行之间的法律关系：一是投资者与投资公司订立信托契约。投资者购买受益证券时，取得信托契约委托人兼受益人的地位，投资公司则处于受托人的 的缺位；而且，由于没有赋予基金持有人契约当事人的地位和直接追究管理人和托管人责任的权利，对保障投资者的合法权益十分不利⑶。 造成这种情况的原因，一方面是对 ...
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《暂行办法》、《试点办法》、《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权利；13、法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他 管理人及基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依《暂行办法 ...
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告知资产管理人。资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产 管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产 ...
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财产交由具有基金托管资格的商业银行托管。第十三条 从事特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人、资产托管人应当订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务 应当对同一基金管理公司管理的证券投资基金与委托财产投资组合之间发生的异常交易行为进行严格监控，并及时向中国证监会报告。第四章 法律责任第四十四 ...
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《暂行办法》、《试点办法》、《基金法》，代表基金对被投资公司行使股东权利；13、法律、法规、本《基金合同》以及依据本《基金合同》制订的其他 管理人及基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依《暂行办法 ...
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，而委托人及受益人则处于弱势地位，受托人具有以自己的行为改变或影响委托人法律地位的能力，而委托人及受益人须承受这种改变或影响且无法对受托人实施直接、有效的 。该制度是将股东代表诉讼制度（注：股东代表诉讼指当公司怠于通过诉讼追究侵害公司利益人的法律责任时，具备法定资格的股东有权代表所有其他股东以其自身的 ...
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