，北京证券监管办事处，厦门、哈尔滨、石家庄、南京证券监管特派员办事处：永信期货经纪有限公司等15家期货经纪公司停业整顿期满，不具备恢复营业的条件。根据《 经纪公司管理办法》的有关规定，注销其《期货经纪业务许可证》。请你们立即收缴相关期货经纪公司的许可证并上交我会。 中国证券监督管理委员会二00一年二月 ...
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现对有关事项通知如下：一、在总结2002年度年检工作的基础上，我会对《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作实施细则》(以下简称《细则》，附后)进行 高管人员的年检评估1．进行量化考核。为保证年检的程序化和规范化，根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格量化考核表》(附件1)，派出机构在日常监管中对高 ...
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为了规范期货经纪公司(以下简称“经纪公司”)商品期货业务的会计核算，现对有关会计处理规定如下：一、会计科目经纪公司在开展商品期货业务时，应在现行会计 ，借记“应付保证金”科目，贷记“应收风险损失款-客户罚款”科目。(八)结算手续费经纪公司向客户收取交易手续费、交割手续费时，按实际划转的款项，借记“应付 ...
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期货交易。今年4月初以来，我会又连续两次责令其停止境外期货交易，但该公司阳奉阴违，继续接受新客户、新订单。该公司的上述行为严重违反了国办发 在交割日进行实物交割。建议国家工商行政管理局根据有关规定吊销其营业执照。无锡国泰期货经纪有限公司是经我会审核批准、由国家工商行政管理局登记注册、但尚未获得我会颁发 ...
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成都证券监管办公室，长春、哈尔滨、南京、长沙、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货业从业人员资格管理办法》有关规定 管理人员任职资格申请材料进行了审核，复审合格，同意石长绵等12人的期货经纪公司高级管理人员任职资格申请。我会将把你办辖区内依据本批复取得 ...
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（证监会）必须在４月３０日前将年检材料报中国证监会。五、对发生以下情况的期货经纪机构，地方证管办（证监会）应不予通过初检：（一）逾期未参加年检的； 期满并经中国证监会验收合格后一个月内，依本通知规定程序办理年检。六、期货经纪机构若违反本通知的规定，中国证监会将根据国务院、国务院证券委和中国证监会的有关 ...
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放宽连续盈利标准及经营年限要求，但必须持续经营１年以上。对于持股比例占期货经纪公司股权１０％（不含１０％）以下并且对公司无实际控制权的申请人，不对 自下发之日起实施。１９９６年１２月２３日发布的《中国证券监督管理委员会关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知》（证监期字［１９９６］１６号）同时废止。 ...
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。 委托代理人林建华、姜丛华，上海市锦天城律师事务所律师。 被告吉林金昌期货经纪有限责任公司，住所地：吉林省长春市解放大街90号。 法定代表人金天申， 的风险度高达1000％；原告将随机抽取的2001年9月12日客户结算单向上海期货交易所查询，发现原告的交易编码内无该交易日的交易记录。原告认为被告利用 ...
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人民法院民事判决书 (2004)沪一中民三(商)终字第50号 上诉人(原审原告)新天期货经纪有限公司，住所地新疆乌鲁木齐市解放北路128号天际大厦三楼。 法定代表人陈豹 ，西南公司提供场所的行为也不是其应尽的义务。新天公司作为期货业务委托代理合同的一方当事人，理应负有审查订约相对方身份真实性的义务。新 ...
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张富，该局职员。 委托代理人续红旗，上海市华通律师事务所律师。 被告一德期货经纪有限公司上海营业部，地址：上海市中山北路2550号1605室。 负责人廖冰，该 没有异议，本院予以确认： 1、高兴平系原告委派的在被告“营业部”从事电解铜期货交易的业务代表，高兴平曾经持有的即本案系争的29张标准仓单(编号 ...
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