、技术支持、人才引进、人员培训、对外合作、展览展销和法律咨询等多层次、多渠道、多功能、全方位的综合性服务。二是配合政府有关部门制定各类信用评定标准，建立 是成长性强、市场发展空间大、科技含量高的中小企业，可以通过引入包括政府财政资金在内的各种风险投资或创业投资基金等的渠道支持其做强做大后扶持上市。三 ...
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股东大会、董事会、总经理办公会等会议记录，查阅投资合同，查阅账簿、股权或债权投资凭证等方法，调查公司长短期投资的计价及收益确认方法是否符合会计制度和会计准则 、公司治理情况； 4、公司规范经营情况； 5、公司的法律风险； 6、公司的财务风险； 7、公司的持续经营能力； 8、公司是否符合挂牌条件。 第四 ...
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公司应确保自营资金来源的合法性。第三节投资银行业务内部控制第五十六条证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务 控制业务部门、分支机构之间直接横向资金往来。第一百零三条证券公司应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所 ...
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保障、募集资金投向、潜在或现实的诉讼、仲裁纠纷等。通过该项调查，确定企业的重大资产的权属，排除企业的重大法律问题，判断企业是否具有潜在的法律风险。律师 市场的经验，共同协助目标企业上市。 2、退出机制中的法律风险。一般来说，私募股权投资退出方式主要有境内境外上市、股权转让、并购、管理层回购、破产清算等 ...
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之间借贷的合法化途径企业间直接借贷为法律所禁止，具有较大的法律风险。因此，在不采取直接借贷方式的情况下可以采取变通方式，有的情形下虽然也增加了融资成本， 是正确的。” 名为买卖债券（但并未进行债券买卖），实为资金拆借。也属于合法形式掩盖非法目的。此外以投资协议、以货易货和预付购销、融资租赁合同等形式， ...
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、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、 募资金的节余情况。（二）对报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况进行说明。（三）公司应当对持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司 ...
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的收购资金可以由银行提供，也可以由保险公司、养老保险基金、风险投资公司提供，从支付方式而言，有现金、股票、公司债券、认股权证、可转换债券、可交换债券 特殊形式，指通过信托合同或注册法人的方式将投资者的资金集中起来，形成投资基金，交由专业人员按照资产组合原理进行分散投资的法律行为。以募集方式而言，基金分 ...
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极不完善。由于不少上市公司治理结构不完善,缺乏有效的投资决策程序,导致一些公司委托理财行为决策草率,上亿元的委托理财经董事长或证券投资部经理大笔一挥就轻松流出上市公司。第三,大多数委托理财协议存在较大的法律风险。许多上市公司与受托公司签定委托理财协议时,加上了"保底"、"保本"等相关条款,以为 ...
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、财务、运营和法律风险，可采取风险承担、风险规避、风险转换、风险控制等方法。对能够通过保险、期货、对冲等金融手段进行理财的风险，可以采用风险 ，形成由企业决策层主导、企业总法律顾问牵头、企业法律顾问提供业务保障、全体员工共同参与的法律风险责任体系。完善企业重大法律纠纷案件的备案管理制度；(九)建立重要 ...
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课题组.认真做好农村土地流转的思考[J].农村财政与财务,2005,(3). [3] 阮可.试论小产权房的法律风险链[J].中国法制,2008.(5). [4] 徐中孟.认识小产权房的风险[J].卓越理财,2007(7). [5] 王云利.浅析小产权房法律问题[J].法治与社会，2009(1)（上） ...
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