及其是否存在违规行为等，关键要看其是否具有基金代销的资格。众筹模式属于互联网金融的第四种形态，其实质是私募股权投资的网络化。众筹业务平台之前由发改 一个平台、一种手段，是对金融经营模式的一个重大创新，对互联网金融应该纳入金融管理机制中。应该鼓励互联网金融的创新，但是对实践中出现的严重背离法制的情形，也 ...
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元人民币以上的合伙企业。 2、金融产品 证券公司资管产品、信托产品、证券投资基金、私募股权投资基金、风险投资基金、合格的境外机构投资者、企业年金。 3 月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理同控股股东及实际控制人拥有股票的规定。 2、股份有限公司发起人 发起人持有的本 ...
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，甚至只可意会，不可言传。更有甚者，隐藏利润扩大帐面亏损逼迫地方政府低价转让股权，贿赂地方政府暗箱操作，通过关联交易隐瞒企业真实财务状况，侵犯国家和中小股东 基金即指向特定的投资对象募集资金。目前各式各样的民间私募基金都属于信托关系中的资金信托这一类。《信托投资公司资金信托管理暂行办法》规定：信托投资 ...
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募发行的豁免 （一）私募发行的豁免规范[8] 《1933 年证券法》第 2（1）节对证券的定义常广泛，包括对任何利润分享协议的参与和投资合同。而 的概念，这些概念不够统一，带来了混乱和法律的过度复杂。 （4）私募基金的不透明问题 从 1998 年长期资本管理公司濒于破产开始，监管者就开始担心对冲基金的 ...
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种通过非公开方式向少数投资者募集资金而设立的基金，它的销售和赎回都是基金管理人和投资人私下协商进行的。由于私募基金自身的特点，它的相关信息少有公开披露 私下的协议转让对有限合伙公司也具有相当的吸引力，这种退出方式能使有限合伙人迅速获得现金或可流通的证券，并完全退出创业企业。风险企业回购有限合伙的股权， ...
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种通过非公开方式向少数投资者募集资金而设立的基金，它的销售和赎回都是基金管理人和投资人私下协商进行的。由于私募基金自身的特点，它的相关信息少有公开披露 私下的协议转让对有限合伙公司也具有相当的吸引力，这种退出方式能使有限合伙人迅速获得现金或可流通的证券，并完全退出创业企业。风险企业回购有限合伙的股权， ...
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因要约收购而产生的股份处理，对上市公司高管进行股权激励，都可能存在短期内出售股票的需求。实际操作层面，社保基金、企业年金等都可能委托多个基金 雳：《美国证券私募发行法律问题研究》，北京大学出版社2004年版，第104～107页。 [4]现行《公司法》第164条规定：国务院证券管理部门审批公司债券的发行 ...
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股份总额10%之股东，应募取得私募股票， 也不属于短线交易的客体。不过，上述规定，遭到了台湾学术界和实务界的抨击。[10] C.员工认股权凭证 台湾地区证管会 》第157条存在之立法目的，因此，基于上述之立法目的，公司内部人于应募所取得之私募股票仍应有短线交易归入权之规范，以维公平。 [13]美国法院 ...
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证券投资基金，不仅将私募基金排除在监管范畴之外，而且依照法律成立的公募基金投资范围也有非常严格的限制。2004年的《证券投资基金运作管理办法》第31条规定 前提下，适当允许银行资金入市，促进商业银行以股权模式参与公司治理；放开证券投资基金的持股限制，通过立法规范私募基金，使其在阳光下运作等。 但是，矫 ...
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投资合同、合作协议，公开募集投资合作者等行为。这些行为在实质上也属于公开的涉及公众投资者权益的投资行为，应当纳入证券法规制和证监会监管范围。 具体就私募而言，通常 主要靠相互间的合意保障。因此，对于投资基金的私募与公募的划分标准，应当不同于公司股票、债券的私募与公募。例如，证券法可以规定，向累计超过五 ...
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