将会获得应有的法律保障。 关键字： 客户保证金 归属 风险 独立存管 信托 引 言 我国证券法第32、33条分别规定：“经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券， 在总的权利概念上只能属于客户，从有关物权和债权法理的依据和有关证券管理法规的内容来看，保证金的权属归客户，从哪个角度上看都能不归券尚 ...
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二）回购上市公司股份；（三）修改公司章程；（四）发行可转换公司债券；（五）订立可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响 —证券法上的简单评介.“2003年并购重组国际高峰论坛”论文集，2003年11月。 中国法律法规： [1]《证券法》，2006年实施。 [2]《证券法》，1999年实施。 ...
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经营、分业监管的道路。1995年《商业银行法》规定，商业银行不得从事信托投资和股票业务，不得投资于非自用不动产，更不得向非银行金融机构和企业投资，所以银行 以预防监管真空与重复监管的出现。对此有学者表示，“金融监管应先建立完善的法律法规，随后才有产品和市场的推广”，“摸着石头过河的老办法”在金融监管 ...
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股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。第七条证券公司从事股票期权经纪业务，应当依据法律法规以及中国证监会的相关规定，在保证金存管银行开设投资者 保值为主要目的。经中国证监会注册的特殊基金品种除外。债券基金、货币市场基金不得参与股票期权交易。股票基金、混合基金及中国证监会认可的其他基金可以按照本 ...
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股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书。第七条证券公司从事股票期权经纪业务，应当依据法律法规以及中国证监会的相关规定，在保证金存管银行开设投资者 保值为主要目的。经中国证监会注册的特殊基金品种除外。债券基金、货币市场基金不得参与股票期权交易。股票基金、混合基金及中国证监会认可的其他基金可以按照本 ...
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，如果自然人及综合类证券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民币普通股股票出质，债权人也接受了这种出质，根据民法意思自治的原则，这种质押合同 其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》及有关国有股权管理等法律法规的规定，并制定严格的内部 ...
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回避的法律问题。目前我国还没有系统、明确的关于“股权继承”的法律法规。涉及到这个问题的法律条文散见在《公司法》以及《继承法》若干部分。股权继承是指自然人股东 条“下列权利可以质押：（一）汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单；（二）依法可以转让的股份、股票；（三）依法可以转让的商标专用权，专利权、 ...
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，如果自然人及综合类证券公司以外的其他法人以其持有的上市流通的人民币普通股股票出质，债权人也接受了这种出质，根据民法意思自治的原则，这种质押合同 其持有的国有股用于银行贷款和发行企业债券质押，应当遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》及有关国有股权管理等法律法规的规定，并制定严格的内部 ...
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进行平仓。 另查明，2003年1月3日，友源公司（上海证券交易所股票帐户股东编号为B880655443）向海通营业部出具承诺书，表示有203个股东帐号归 受托人为一般企业、事业单位等非金融机构法人受托从事委托理财业务，并无禁止性的法律法规规定，尚未纳入特许经营范围。友源公司经工商行政管理部门核准的经营 ...
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证券投资管理办法有关问题的通知》 《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》 1.外商投资相关法律法规； 2.首次公开发行股票并上市或上市公司重大资产重组的相关法律 批准的除外 持有上市公司股份的比例不低于10% 投资范围 （一）A股股票； （二）债券； （三）证券投资基金； （四）权证； （五）中国 ...
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