指导原则，来源于以商业习惯的形式存在于市场经济活动中的道德法则。它要求人们在市场活动中讲究信用、恪守诺言、诚实不欺，在不损害他人利益和社会利益的前提 交易的不当行为，确保投资者能公平、公正地进行证券交易。 总而言之，如欲维系证券市场的纪律进而增进市场秩序的有序，除了法律规范的健全外，若投资大众在证券 ...
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主体。为使与之相关的法律条文配套适用, 建议就此增加一份两高司法解释。 关键词: 违法运用资金罪 老鼠仓 立法建议 为了解决证券市场中令人头痛的老鼠仓问题 资金；而后半部分刑法条文只称之为资金，即保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司管理的资金，这些资金属于投保人和投资人（基金份额持有人）， ...
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就导致监管的混乱、增加了监管成本。为了因应提高证券市场效率和透明度、加强主管机关监管合作的需要，《反市场滥用指令》(第11条)要求每个成员国要建立适格主管 基本法律框架，从某种程度上减少各成员国相关法律体系中存在的矛盾、漏洞，进一步推进了整个欧盟证券法律制度的协调。此外，作为对《反内幕交易指令》不足的 ...
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这一主张，首先应当举证证明造成系统风险的事由存在，其次应当证明该事由对股票市场产生了重大影响，引起全部股票价格大幅度下跌，导致了系统风险发生。但纵观大庆联谊 在认定存在系统风险的逻辑前提下，如何确定证券市场系统风险所致的损失数额。在当前立法与司法解释皆无规定的法律背景下，笔者认为可从以下几方面人手加以 ...
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的健康发展，为了保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据国家有关法律、法规，现将严禁操纵市场行为的有关问题通知如下：一、禁止任何单位 四、各地方证管办(证监会)要按照中国证监会证监发字(1996)48号《关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定》的要求，切实加强对本地区上市公司、 ...
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参与期货交易，严禁国有企业从事期货投机交易，严禁信贷资金、财政资金以任何形式流入期货市场。严禁违反规定从事境外商品和金融期货交易。对违反规定的，依法严肃处理。 要提高监管人员水平，培养一批学历高，知识面广，精通金融、法律、财务等方面知识的复合人才，充实监管队伍;要加强对证券市场的研究，更好地把握证券 ...
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及革新了10条规管证券及期货业的条例，其主要及附属条例均已于2003年4月1日正式生效。(四)国外及其他地区期货市场法律演变的启示纵观国际 期货公司从业人员管理办法》等监管细则以配合《条例》的实施，推动我国期货法律规范体系的进一步完善。(二)从最高人民法院1995《会议纪要到2003年规定》1995年 ...
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革新了10条规管证券及期货业的条例，其主要及附属条例均已于2003年4月1日正式生效。 (四)国外及其他地区期货市场法律演变的启示 纵观国际 公司从业人员管理办法》等监管细则以配合《条例》的实施，推动我国期货法律规范体系的进一步完善。 (二)从最高人民法院1995《会议纪要到2003年规定》 1995 ...
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部门都要给予支持，并为其创造宽松的外部环境。要抓住国家即将开设“二板市场”的机遇，积极建立风险投资机制，选择一批科技含量高、成长潜力大的中小型企业给予 类证券公司，充分发挥省内证券经营机构在企业上市、证券市场发展中的积极作用。要严格执行国家有关法律法规和政策，切实加强对证券市场和上市公司的监管，制止 ...
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正因为证券投资的风险很大，为活跃生产经营领域实际资本的投入和繁荣证券市场，就必须为投资者设定必要的规避和控制投资风险的机制，其中首要的内容就是必须明确证券的 ，无论是证券的面值或标的物的数量，还是其他方面的内容或交易的条件，在符合法律规定的前提下，都要保持高度的一致，这样，既能确保持有人权益的计算， ...
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