的从事证券投资咨询业务的公司；五、高级管理人员是指专业咨询机构副总经理及以上管理人员和证券经营机构研究咨询部门经理、副经理；六、“经营范围”按营业执照填写；七、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值；八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、 ...
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三条 负责人、业务人员及所有受雇人员应秉持下列之业务经营原则，共同为维护证券投资顾问公司之声誉与发展而努力： 一、忠实诚信原则：应遵守并奉行高 其推介予投资人相同之有价证券。 经手人员自知悉公司推介予客户某种有价证券或为全权委托投资帐户执行及完成某种股票买卖前后七日内，不得为本人或利害关系人帐户买卖该 ...
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缔结] 一、 委托会社拟签订信托合同时，必须依照得到财务部长官司的许可的证券投资信托合同）（以下简称“信托条款”） 二、 信托条款应规定一列事项。 。 三、 委托会社在作出获取有价证券的指示方面，须依照财务部令'所定之投资的有价证券审查标准。 第二十一 [禁止兼营] 委托会社不得兼营其他业务。但是， ...
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证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理业务和中国证监会许可的其他业务的企业法人。第三条 基金管理公司 批准的中国证监会规定的其他条件。香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规定。第十条 基金管理公司股东的持股比例应当符合中国 ...
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其他基金运作活动。第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则， 根据审慎监管原则规定的其他条件。第八条 基金管理人申请募集基金，应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项 ...
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投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、 任何途径向社会公众提供。 经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的 ...
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；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十一条证券公司申请基金销售业务资格，除具备第九条规定的条件外，还应当具备 ，不得有下列情形： (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； (二)预测基金的证券投资业绩； (三)违规承诺收益或者承担损失； (四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或 ...
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办法》（证委发[1997]96号，以下简称《暂行办法》），现就证券投资咨询机构2007年度检查有关事宜公告如下： 一、年检对象和检查期间年检对 上市公司股票等情形；14.因违法违规行为受到刑事制裁； 15.因违法违规受到证券监管部门行政处罚两次以上，情节严重；16.中国证监会及其派出机构依据法律法规及 ...
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的劳动合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的， 派出机构验收合格后年检。1．因机构变更、咨询人员流动等原因，丧失获得证券咨询业务资格必备条件；2．报告期内多次对应报事项漏报、迟报；3． ...
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简历 2B-5出资人或者发起人协议 2B-6股东名册及其出资额、出资方式、出资比例 2B-7公司章程(草案) 2B-8企业名称预先核准通知书 2B-9证券投资咨询机构从业资格及其咨询人员执业资格申请表(附软盘一 一EXCEL格式) 2B-10内部管理制度 2B-11拟任机构高级管理人员和拟执业咨询 ...
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