补偿[2]。 5.行政处罚的罚款数额巨大，使其后的民事赔偿难以实现。对证券虚假陈述的查处，会带来行政责任，如罚款，也可能带来行政责任，如罚金 诉讼标的的纠纷[7]。 因此，立法应当规定可以通过人数不确定的代表人诉讼解决证券民事赔偿诉讼，这样有利于降低诉讼成本，有利于提高诉讼效率，有利于实现诉讼的公正性 ...
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相当的因果关系并作为结果认定的基础[7 ] 。有些学者主张,司法实践中对证券虚假陈述案件因果关系的认定,可以采取以相当因果关系说为主,目的说为辅的原则。 目前通说认为,《刑法》第229 条第2 款的规定是中介组织人员提供虚假证明文件罪的法定加重情节[2 ]621 。学界对此基本无异议。因为中介组织及其 ...
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被侵权人普遍感到通过打官司所获得的诉讼收益不足以弥补诉讼成本和诉讼风险，证券侵权行为受害人没有能力单独起诉违法行为人。根据美国联邦司法中心1996年对四个 案件进行了较为详细的规定，其中第1216条对证券虚假陈述案件的诉讼方式作出规定。第12条规定，证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼 ...
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原告不得超过十人，并且采取普通共同诉讼的方式，这使得代表人诉讼的方式被排除在证券民事赔偿范围之外，不利于投资者形成团体面对诉讼。目前的情况依然是单个投资者单独面对 的被告。这种观点是错误的，理由一，《刑法》中没有关于上市公司进行证券虚假陈述的法人犯罪的规定，刑事判决书系依据《刑法》第161条对三名高管 ...
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原告不得超过十人，并且采取普通共同诉讼的方式，这使得代表人诉讼的方式被排除在证券民事赔偿范围之外，不利于投资者形成团体面对诉讼。目前的情况依然是单个投资者单独面对 的被告。这种观点是错误的，理由一，《刑法》中没有关于上市公司进行证券虚假陈述的法人犯罪的规定，刑事判决书系依据《刑法》第161条对三名高管 ...
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误导投资者,以及利用其客户代理人或者顾问的身份损害投资者利益,受欺诈的客户要求损害赔偿的纠纷。由于证券虚假陈述纠纷已有专门的司法解释,以及作为客户顾问身份的 可以要求法院判令其再次按照不低于法定比例分配收益。如果基金管理人违反《证券投资基金管理暂行办法》规定的禁止行为,如将基金资金用于抵押、担保、进行 ...
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考虑。 第二，50 万元的追诉标准太低。2002 年最高人民法院已就投资者因证券虚假陈述受损而提起民事赔偿之诉的问题作了专门的司法解释。按此规定 特别手续。也就是说，非上市公司股权凭证的转让行为不属于必须经过证监会批准而从事的证券业务，因此，代理非上市公司股权转让的行为本身并无违法性可言。 第二种意见 ...
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，用剥夺犯罪分子政治权利的手段去解决经济领域中的犯罪问题，犹如缘木求鱼，惩治和预防证券犯罪的作用难以奏效。因此，必须借助资格刑辅助作用，在主刑执行完毕后， 更为重要的是，集团诉讼可以极大地方便了股民的诉讼。 第四，逐步扩大民事赔偿的适用范围。《证券法》对证券虚假陈述案件而引发的民事赔偿范围，只限于虚假 ...
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指引。 第二条 本指引由上海市律师协会起草，其目的系为向律师提供投资者证券市场民事赔偿案件代理业务方面的借鉴、经验，并非强制性或规范性规定，仅供 提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖。 第二十三条 法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件后，受到行政处罚的当事人对行政处罚决定不服而申请行政复议 ...
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在以后的实践中不断完善。《1-9规定》第4条规定：“人民法院审理虚假陈述证券民事赔偿案件，应当着重调解，鼓励当事人和解。”这一规定从某种意义上亦 认可诉讼代表人的地位。[3]正是以上三方面的差别，使得我国代表人诉讼制度在解决证券市场纠纷时存在以下缺陷：首先，由于权利人必须到法院进行登记才能参加到代表人 ...
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