所发行的企业债券（以下简称“债券”）在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市交易的，应当报经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核准。 1.3本所 所同意后，发行人应当在债券上市交易的五日前在证监会指定的信息披露报刊上公告债券上市公告书，并将上市公告书、核准文件及有关上市申请文件备置于指定场所 ...
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公司公平交易制度指导意见》，现予公告，请各基金管理公司遵照执行。中国证券监督管理委员会二ΟΟ八年三月二十日证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见第一章总则 （1）条第二条公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资 ...
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共和国招标投标法》及其它相关规定，中国证券监督管理委员会决定对“中国证监会国际互联网站系统改版”开发项目进行公开招标。现将有关招标事宜公告如下： 一、招标项目名称 投标人注册资本应不少于RMB1000万元。 三、招标说明 1．招标工作自本公告公布之日起开始，欲投标单位必须购买《招标文件》，并根据《招标 ...
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57 05SFB2039 促进就业立法研究 一般 经济法 李会欣 副教授 博士 福州大学58 05SFB2040 中国金融衍生业务风险管理的法律规制研究 一般 经济法 焦津洪 副主任 博士 中国证券监督管理委员会法律部59 05SFB2041 基础设施特许经营立法研究 一般 经济法 朱慈蕴 教授 ...
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二、辽宁省沈阳汇融投资咨询服务有限公司及王璐1名个人 未通过通过2000年年度检查的证券投资咨询机构及其执业人员名单一、北京中和信达投资顾问公司 二、北京中兴发投资咨询 晓晖、郝永泉 八、江西省信托投资公司及以下7名个人张力生、李人球、王林荫、杨旌、胡幸民、杨荫、车达飞 中国证券监督管理委员会 ...
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制定本指引。第二条本指引由本所会员、特别会员自觉遵守。第二章交易业务指引第三条在中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）许可的业务范围内，经营证券业务。 信息提供给机构和个人从事经营活动。第十一条采取开设电话查询、网络查询和张贴公告等形式，向客户及时公布新股配号结果、中签结果和缴款时限。为客户代理 ...
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境外证券经营机构董事会授权代表签署的Ｂ股席位申请书；（二）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁发的《经营外资股业务资格证书》（副本）；（三）境外 的交易秩序。第七条持有Ｂ股席位的境外证券经营机构发生以下重大事件，境外证券经营机构或其交易代表应当在事件公告后或做出相关决定后的二个工作日内向 ...
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会员申请本所融资融券交易权限的，应当向本所提交下列书面文件：（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务 标的证券进入终止上市程序的，本所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。3.9证券被调整出标的证券范围的，在调整前未了结的融资融券合约仍然 ...
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高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》（证监发[2004]62号）的规定，经研究，授权 经理层人员（以下简称“相关人员”）的任职资格申请，依法进行核准。现将有关事项公告如下： 一、自2008年1月1日起，注册地在各证监局辖区的证券公司 ...
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公司信息披露特别规定》，现予发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○七年八月二十八日公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号――――保险公司信息披露特别 证券并上市的保险公司（以下简称“保险公司”）除应遵循中国证监会有关定期报告和临时公告等信息披露的一般规定外，还应遵循本规定的要求。上市公司的 ...
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