十八条 公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构，公司不得签署任何影响公司经营运作独立性的协议。第十 一条 公司章程应当明确规定董事会的职权范围。董事会应当按照法律、行政法规及中国证监会和公司章程的规定行使职权。董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权 ...
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净资本计算规则附件三证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表（略）中国证券监督管理委员会二○○六年一月六日证券公司风险控制指标管理办法（征求意见稿 资格的会计师事务所对其年度净资本计算表和风险控制指标监管报表进行审计。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管需要，要求证券公司聘请具有证券相关业务资格的 ...
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期货监管部门行使部分监管职责的决定》（１９９７年４月８日修订）和《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则》印发 统一管理，按照授权范围履行监管职责。对于超出授权范围的事项，应当及时请示中国证监会。 第五条 地方证管部门履行监管职责，不得干预被监管机构的正常业务 ...
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批下放行政审批项目目录（10项）.doc //www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201210/t20121014_215748.htm附件1：中国证监会第六批取消行政审批项目目录（25项）序号 项目名称 设定依据 备注1 国债承销团成员资格审批 ...
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模式海外上市特定时间段监管相对宽松的情况。造成不同性质企业监管差异的原因在于中国政府角色的转型还没有到位，还没有从监管和服务国有大企业的角色转变 股权持有单位应当按照隶属关系事先经省级人民政府或国务院有关主管部门同意，并报中国证监会审核后，由国务院证券委按照国家产业政策、国务院有关规定和年度总规模审批 ...
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有关意见或者建议请以书面或电子邮件形式于2008年2月15日前反馈至中国证监会。联系方式如下：传真：010－88061060电子邮箱：guy@csrc.gov.cn通讯地址 监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理，并报告中国证监会。第五章附则第四十八条本细则规定的日以工作日计算， ...
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证券公司是否具有开展集合资产管理业务的资格，所参与的集合资产管理计划是否已经取得中国证监会的核准。二、提示投资者在参与集合资产管理业务前，必须了解所参与的 服务时，应执行客户身份识别程序，切实履行反洗钱等法律义务。第五条 中国证券业协会（以下简称协会）对证券公司、代理推广机构的了解客户工作进行自律管理 ...
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有关意见或者建议请以书面或电子邮件形式于2008年2月15日前反馈至中国证监会。联系方式如下：传真：010－88061060电子邮箱：guy@csrc.gov.cn通讯地址 证监会禁止的其他行为。第四章 监督管理第四十三条证券公司应当于每月结束之日起五日内，将本月签订定向资产管理合同的份数、金额、期限 ...
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多年来为证券市场的规范发展做出贡献的注册会计师表示衷心感谢。回顾几年来中国证券市场的成长历程，注册会计师的作用可以概括为以下几个方面：(一)担当着 在保障投资者的合法权益，促进证券市场的规范发展中充分发挥作用，财政部和中国证监会曾颁布《会计师事务所、注册会计师从事证券相关业务许可证管理暂行办法》，最近 ...
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最终裁决；也可以向人民法院提起行政诉讼。第十五条申请人申请行政复议，应当向中国证监会提出行政复议申请。申请人申请行政复议，可以书面申请，也可以口头申请。 、决定行政复议申请过程中，可使用行政复议专用章。行政复议法律文书，参照中国证券监督管理委员会行政复议法律文书格式制作。关联法规：全国人大法律（1）条 ...
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