为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条第二条 在中华人民共和国境内 期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规；(六)中国证监会规定的其他条件。关联法规：国务院部委规章（2）条第六条 期货经纪公司高级管理人员 ...
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没有取得许可证的会计师事务所和注册会计师以及其他机构和人员不得从事证券业务。公开发行与交易股票的企业、机构和场所聘请没有取得许可证的会计师事务所进行的财务审计和编报的 第三条第５、６、７款所要求的资料，并由财政部会同证监会进行复核。关联法规：国务院部委规章（1）条第八条取得从事证券许可证的会计师事务所 ...
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及其监督管理执行机构中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)，依照法律、行政法规的规定，对境内上市外资股的发行、交易及相关活动实施管理和监督。第八条 以 发起人的国有企业，最近3年连续盈利；(九)国务院证券委员会规定的其他条件。关联法规：国务院部委规章（1）条第九条 公司增加资本，申请发行境内上市 ...
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? 指发行人在公开发行新股时，允许一部分新股配售给法人的发行方式。根据中国证监会颁布的《法人配售发行方式指引》，发行人和主承销商事先确定发行量和发行底价 2004年12月31日，基点为1000点。 指数成分股的选择空间是：上市交易时间超过一个季度；非st,☆st股票，非暂停上市的股票；公司经营状况良好 ...
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，从公司规模、业绩、高管人员素质、公司结构等方面来对比近年来受过证监会处罚的公司与未受过处罚的公司。对比将以统计学中的logistic regression为分析 实施违法犯罪行为的制约作用。 客观原因中，公司财务业绩与证券违法行为的关联关系具有中度的统计显著性。根据分析结果，业绩越差的公司越容易实施 ...
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留给股东主权决定某一具体公司是否采行，或由证券交易所以上市规则（上市协议）形式起到示范作用，而由证监会将是否采用独董制度列为强制披露的内容，由 干脆给出完全相同的定义：“由股东选举出列席公司董事会且与公司无任何关联的人。”[14]见1990年，新合约。[15]ALI，1.23.[16]ALI，1.34 ...
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《公司法》和本办法规定的条件，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准。关联法规：全国人大法律（2）条第四条 申请发行公司债券，必须真实、 档案并公布。第六章 附则第三十三条 公司债券的上市交易、登记结算等事项应当遵守所在证券交易场所及相应证券登记结算机构的有关规定。 公司债券由中国证券 ...
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证监会指定培训机构举办的证券从业资格培训或通过其它学习方式达到相应水平，并通过证监会统一组织的资格考试；７、自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的 有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家其它有关法规之行为时，所在机构应立即向证监会报告。 关联法规：国务院行政 ...
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经营等情形，由中国证监会指定其他机构对该证券公司进行托管的情况。第三条本指引以防范风险为核心，以维护被托管机构信息系统的正常交易、结算系统安全和 下，建立与当地证监局、当地证券业协会、系统开发商、设备供应商、线路运营商以及其他关联单位的联系方式。6、人员培训 技术培训：1、 各项管理细则；2、 各相关 ...
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结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条 证券交易所 、增发、配股登记时，应当提供以下申请材料：(一) 股票登记申请；(二) 中国证监会关于股票发行的核准文件；(三) 承销协议；(四) 具有从事证券业务资格的会计师事务所 ...
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