受托经营、委托理财、赠与、承包、租赁等）的订立、变更和终止；（二）大额银行退票；（三）重大经营性或非经营性亏损；（四）遭受重大损失；（五）重大投资 秘书及公司认定的其他人员。独立财务顾问：指有证券从业资格的会计师事务所、证券咨询机构、综合类证券公司。１３．２本规则未作定义的用语的含义，依照国家有关法律 ...
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，违反了１９９４年９月８日中国人民银行银发〔１９９４〕２２８号通知中关于证券交易营业部、证券业务部作为证券公司、信托投资公司的全资附属营业机构，不具有独立法人 的证券回购合同，发包或出借会员席位的金融机构就应承担民事责任。至于发包方、出借方与承包方、借用方之间，则属于另一法律关系，可作另案处理。五、 ...
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委托人应缴付之融券保证金，由代理证券商于成交日后第二营业日上午十一时前，缴存本公司指定之银行帐户；委托人以有价证券抵缴融券保证金者，由代理证券商于成交日后第一 融券余额，申请以现金偿还融资，并以取得之证券办理现券偿还融券。 第37条 本公司与其它证券金融事业对同种证券办理标借时，以总数同时标借，标借 ...
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集中保管事业审核并回复无误后，始得办理卖出申报。但同一有价证券不得合并设质与非设质之有价证券申报卖出。 第6条 钜额买卖采逐笔竞价。单一证券钜额 交割代价之证券商应于下午二时三十分前将应付交割代价汇入本公司指定银行帐户；有应付有价证券之证券商由本公司通知证券集中保管事业办理帐簿划拨手续。有应收交割代价 ...
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集中保管事业审核并回复无误后，始得办理卖出申报。但同一有价证券不得合并设质与非设质之有价证券申报卖出。 第6条 巨额买卖采逐笔竞价。 单一证券巨额 代价之证券商应于下午二时三十分前将应付交割代价汇入本公司指定银行账户；有应付有价证券之证券商由本公司通知证券集中保管事业办理帐簿划拨手续。有应收交割代价之 ...
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完毕尚未逾五年者。 十三、担任其它银行、金融控股公司、信托公司、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券公司、证券金融公司、证券投资信托公司、 选任前，先报经主管机关认可。 第10条 信用合作社经主管机关核准变更组织为银行，或与银行为事业结合，其留用人员原任信用合作社之工作经验，视同第四条至第 ...
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条 一、证券投资信托契约（以下称'信托契约）非以委托公司为委托人，以信托公司或经营信托业务的银行为受托人，不得签订。 二、资本额少于５０００万日元的股份有限公司，不 项或第二十三条第一项第一号的规定被取消许可的场合，或者在证券交易法第二条第九项规定的证券公司，依同法第三十五条第一项的规定被取消已取得的 ...
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。(四)清理和重组财政系统经营证券业务的机构。经中国人民银行批准设立的财政证券公司，可向中国证监会申请变更为证券经纪公司，或与现有证券经营机构合并组建 向中国证监会通报情况，并立即采取有效措施化解矛盾，保持社会稳定。(五)中国证监会与国务院有关部门要密切配合，加强对清理整顿工作的领导、组织和协调。清理 ...
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机构，同时报证券委备案；财政部归口管理注册会计师和会计师事务所，对其从事与证券业有关的会计事务的资格由证监会审定；国家体改委负责拟订股份制试点的法规并组织 如下：国债由财政部负责；金融机构债券、投资基金证券由中国人民银行负责审批；国家投资债券、国家投资公司债券由国家计委负责审批；中央企业债券由中国人民 ...
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有权提出罢免意见，商所在地人民政府后由交易所会员大会或理事会罢免。要加快证券、期货交易所的规范化建设，发挥其自律监管作用。交易所一切重大决策必须经理事会 。按照证券业与银行业、信托业分业经营、分业管理的原则，由中国证监会对证券公司从事承销或自营业务的资格进行审核、确认。证券公司由中国人民银行归口管理 ...
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