，授权黄纪伟“全权办理证券投资业务”。另外，该公司向西南证券公司上海定西路营业部出具“担保书”，声明对张岸雷(账号3091)等九名个人资金账户名下的 撤销重庆市第五中级人民法院“(2006)渝五中民初字第72号民事判决；2．判令西南证券公司返还紫光创投公司定西路营业部3091资金账户中被强制取走的资金 ...
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出或可能给出，关于金融工具供给、需求或价格的，虚假或误导性信号，或通过单个个人或合谋的多人，它在一个非正常或虚假的水平取得一个或多个金融工具的价格； 交易监督契约，约定如下一些事项：（1）券商有权了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验以及风险偏好等情况，并对客户进行分类管理；（2）券商有权设置前端 ...
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强行做出规定，因为代理人的主要职责仅是协助外国合格投资者办理QFII申请工作、代理申请开设股票和本币帐户、代为发出交易指令、代办各类税收手续等等。根据 的法律缺陷及运作风险（一）法律缺陷证监会颁布实施的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》存在如下一些不合理的规定，显示出我国QFII制度在设计 ...
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其资金来源合法。第七条投资者与具有本所会员资格的证券公司签署证券交易委托代理协议时，应当了解受托证券公司资质情况、仔细阅读协议条款，并根据要求签署相关 其知识结构、资信状况、交易习惯、证券投资经验等方面的个人信息，配合受托证券公司对其风险承受能力作出客观评估，以便受托证券公司对其进行分类管理。第十条 ...
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保管、鉴证，代理登记开户。综合类证券公司经批准除可从事经纪类证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理 客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者 ...
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通过任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资 说明情况并提供相关资料。第三十条 任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办 ...
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保管、鉴证，代理登记开户。综合类证券公司经批准除可从事经纪类证券公司业务外，还可以从事证券的自营买卖，证券的承销和上市推荐，证券投资咨询，资产管理 客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位和个人挪用客户的交易结算资金。开展资产管理业务，受托管理的资产应当是现金、国债或者 ...
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；（三）证券代保管、鉴证；（四）代理登记开户；（五）与证券经纪业务相关的证券投资咨询；（六）中国证监会批准的其他业务。第十条设立综合类证券公司除必须 公司整改报告及复查情况书面报告中国证监会。第六章法律责任第九十二条任何单位和个人违反本办法，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处批评、通报批评、 ...
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、高级管理人员的辞职书及董事会出具的离职证明。３．６．１上市公司申请其向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市，应当向本所提交以下文件：（一） （二）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；（三） ...
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的决议或董事、监事、高级管理人员的辞职书以及董事会出具的离职证明。第六节向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市３．６．１上市公司申请其向证券 ）有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用等方面知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责；（三） ...
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