募集股份招股意向书的内容与格式（试行）》，现予以发布，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○○年四月三十日上市公司向社会公开募集股份招股意向书的内容与格式 主承销商律师的验证笔录；８、注册会计师的管理建议书；９、重要合同；１０、中国证监会要求的其他文件。同时还应当说明备查文件的查阅期间（不应短于发行 ...
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直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局），解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局： 为解决近年来在办理证券期货违法犯罪案件工作中遇到的一些突出问题，依法惩治证券期货违法犯罪，现 ...
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直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅（局），解放军军事法院、军事检察院，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院，新疆生产建设兵团人民检察院、公安局，中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局： 为解决近年来在办理证券期货违法犯罪案件工作中遇到的一些突出问题，依法惩治证券期货违法犯罪，现 ...
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合约的交易中，未如实执行客户的指令进行交易，并向客户提供了虚假成交回报。中国证监会认为，金马期货公司在代理浙江华能及华能工贸的期货交易中，没有 投资者利益，维护期货市场的“公开、公平、公正”的原则，根据国家有关期货交易的规定，中国证监会决定： 一、对金马期货公司处以警告； 二、责令金马期货公司停业整顿 ...
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为了配合上市公司股权分置改革工作，维护投资者的利益，中国证监会制定了《关于实施股权分置改革的上市公司的控股股东增持社会公众股份有关问题的通知》 请以书面或电子邮件的形式于2005年6月15日前反馈至中国证监会上市公司监管部。中国证监会上市公司监管部的联系方式如下：传真：010－88061504电子信箱 ...
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、自2005年1月1日起，在保荐代表人具体负责推荐的发行人证券发行前，中国证监会不受理该保荐代表人具体负责推荐的其他发行人的证券发行申请。二、《办法 ）项“投资银行业务经历”是指：持续从事投资银行业务，具体参与项目工作，且每年参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人业务培训。四、 ...
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审计查验程序的基础上，出具客户资产管理业务专项审核报告。各证券公司在向证监会和各证监局报送客户资产管理业务专项审核报告时，必须将客户资产管理业务 之前将聘请会计师事务所及自查摸底和年度审计进度安排情况报送注册地证监局。六、中国证监会将组织力量对证券公司2004年度会计审计工作进行核查，并将核查结果作为 ...
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年3月27日至2004年3月27日。二、会计师事务所执业资格有效期满，应重新向中国证监会和财政部提出书面申请。申请时只需提供《办法》第六条所列材料中内容有变动的部分，以及上一年相关业务的执行情况（包括有无受到中国证监会或财政部行政处罚或批评、谴责、谈话提醒等非行政处罚性行政监管措施），同时应对 ...
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地方政府，切实做好维护社会稳定工作近期，上市公司召开年度股东大会比较集中，有关证监会监管机构要针对辖区内上市公司的情况，加强对上市公司股东大会的监指导， 监管机构应在６月２８日前半落实本通知要求的情况，以书面形式向中国证监会上市公司监管部报告。联系人：安青松顾群联系电话：０１０－８８０６１１４６传真： ...
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一）各公司应将所披露信息加盖公司印章后，附上软盘，以最快方式报送所在辖区的中国证监会派出机构，并确保各派出机构于１２月１０日前收到。（二）中国证监会派出机构在接到各公司所报信息５日内不反馈意见，公司可视为中国证监会派出机构同意，并正式在互联网、公告版等公开披露。（三）为充分提高中国证券市场的 ...
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