吸收公众存款，发放贷款，办理结算等业务的企业法人，该条规定明确了我国商业银行的法律定义和法律地位。 1） 商业银行是企业法人，企业法人是从事生产、 担保手续，由借款单位自行落实担保单位或抵押物品。 对担保物的资产评估要注意以下几个问题a.验证抵押物品所有权证书，b.抵押人对抵押物是否拥有财产处理权，c ...
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的丑闻频频曝光，沉重打击了投资者对美国市场的信心。在这一背景下，美国的监管机构开始提出企业的合规问题以及对企业的反洗钱合规要求。 为了推动企业的合 因违反有关外部性规则而产生财务损失、监管处罚、法律制裁和声誉损失的风险。这里，外部性规则指的是适用于商业银行的法律、法规、监管规则和行业准则。其中，合规 ...
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中亟需解决的问题。关键字：商业银行（CommericalBank）贷款（loan）风险（risk）防范（avert）一、商业银行概述（一）商业银行的概念及其法律地位1 存款，发放贷款，办理结算等业务的企业法人”，该条规定明确了我国商业银行的法律定义和法律地位。1）商业银行是企业法人，企业法人是从事生产 ...
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风险的发生，保障金融机构稳健发展。对《办法》实施过程中存在的问题和有关建议，中国人民银行各级分行和商业银行应将有关意见和建议逐级汇总，统一向中国人民银行银行司 信制度的检查。第三十四条 商业银行的法律部门，应负责本行授权、授信方面的法律事务。第三十五条 商业银行每年必须至少一次对其内部授权执行情况进行 ...
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服务的，熟悉案件是制定策略的前提条件。作为商业银行的法律顾问，制定或参与制定诉讼策略，首先要全面地把握案情。对法律纠纷的起因、关键问题及现状应准确地掌握， 还可进行定性和定量衡量，看在现有条件下能否实现，完成某一具体诉讼目标需要的时间，这样使目标能够确定得科学、合理、实际。 （2）制定对策方案：在客观 ...
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和A市营业部诉至D市法院，要求上述三被告支付票款及票据到期日至付款日的利息。另由b公司共同承担本案诉讼费。1999年D法院判决A市营业部支付票款 了一些协助风险，所以，金融机构间良性竞争的形成也有助于协助风险的减少。 参考文献 [1]蒋洪，《商业银行常用法律问题解析》，上海财经大学出版社，2005年。 ...
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服务的，熟悉案件是制定策略的前提条件。作为商业银行的法律顾问，制定或参与制定诉讼策略，首先要全面地把握案情。对法律纠纷的起因、关键问题及现状应准确地掌握， 还可进行定性和定量衡量，看在现有条件下能否实现，完成某一具体诉讼目标需要的时间，这样使目标能够确定得科学、合理、实际。 （2）制定对策方案：在客观 ...
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、国际化、复杂化以及影响扩大化问题，维护我国商业银行形象和声誉，促进商业银行各项业务发展与创新，提高银行全面风险管理能力均具有重要的现实意义和紧迫性。 二、 的基本要求和相应基础条件已初具完备。 一是商业银行的法律组织机构健全稳定。我国商业银行普遍在总行设有法律部门或法律合规部门，在分支机构和核心职能 ...
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主要情况：（一）宏观经济形势对商业银行的影响；（二）适用的银行监管法规及银行监管机构的监管程度；（三）特殊会计惯例及问题；（四）组织结构及资本结构 协议条款的遵循情况；（四）查阅股东大会、董事会、监事会及管理委员会的会议纪要；（五）向商业银行的法律顾问询问有关诉讼、索赔等情况；（六）函证关联方或第三方 ...
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十四条注册会计师应当根据总体审计策略制定具体审计计划，以合理确定进一步审计程序的性质、时间和范围。第四章了解和测试内部控制第二十五条注册会计师 负债表日后事项；(三)检查债务协议条款的遵守情况；(四)查阅股东会、董事会、监事会及管理委员会的会议纪要；(五)向商业银行的法律顾问询问有关诉讼、索赔等情况； ...
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