152,963,908.16元、利息人民币26,595,834.71元。对该认定结果，华夏证券破产管理人要求西北电网回函确认，并告知如有异议可通过向破产法院诉讼方式 月18日至2005年3月3日期间双方存在委托投资关系及约定固定收益的情况。华夏证券在二审期间所提交的其资产管理部2005年3月3日《签报 ...
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托凭证 (1055) (1056)2 基金投资 （1059） （1060）3 固定收益投资 （1061） （1062）其中：债券 （1063） （1064）资产支持证券 （1065） （1066）4 金融衍生品投资 （1067） （ ...
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义务与吸收公众存款性质相同的活动。德恒证券和上海友联在未取得国家资产管理资格单项审批的情况下，以承诺固定收益和保底为诱饵，向社会不特定 什么特别手续。也就是说，非上市公司股权凭证的转让行为不属于必须经过证监会批准而从事的证券业务，因此，代理非上市公司股权转让的行为本身并无违法性可言。 第二种意见认为， ...
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托凭证 (1055) (1056)2 基金投资 （1059） （1060）3 固定收益投资 （1061） （1062） 其中：债券 （1063） （1064） 资产支持证券 （1065） （1066）4 金融衍生品投资 （1067） （ ...
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给付方式，得由双方依约定价格以现金结算或由证券商以避险专户之部位依台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定给付连结标的。 第28条 证券商与交易相对人从事 第32条 证券商承作结构型商品所得交易价金限于投资国内、外之固定收益商品、连结标的证券、指数型基金及从事与交易币别及连结标的相关之避险性的 ...
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营业部不当履行监管义务，致使永川信用社20000000元的国债转入新华信托公司在大鹏证券营业部开设的另一账户，给永川信用社造成损失。其行为违反了合同的 的损失作出承诺。当事人关于保本以及固定收益的约定与上述法律的禁止性规定明显抵触。《中华人民共和国证券法》从维护证券公司和证券市场的健康发展出发，根本上 ...
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用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；投资于业绩优良、 证券业务许可证》和《企业法人营业执照》副本复印件；(三)净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表；(四)负责客户资产管理业务的 ...
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授权代理)刘哲昕，男，1973年11月11日出生，汉族，申银万国证券股份有限公司法律顾问，住上海市常熟路171号。原告磐安县光华农村信用合作社(以下简称 双方当事人均具有约束力。农村信用社虽然无权要求人民东路营业部按8％收益率支付固定收益款733313元，但是，人民东路营业部应在协议约定期限届满时，依 ...
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中登上海分公司不承担连带责任，适用法律不当。中登上海分公司负有对投资者以及证券参与人行为监督权，应当知晓上诉人与被上诉人之间就代为购买国债券所约定的协议及 、2002年）与被上诉人签订购买国债协议，上诉人收取高于国债票面利率的高额固定收益，并约定违约责任条款。2002年9月4日购买国债协议书约定，违约 ...
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采用了实际向客户吸收的资金少于合同约定的金额，不足部分以证券公司承诺保本付息的固定收益作为客户已交纳的金额直接冲抵的方法，所以专业刑事辩护律师 ；被告人吴某某有期徒刑一年，并处罚金人民币三万元； 【专业刑事辩护律师案件评析】 证券公司以保本付息承诺非法吸收存款的犯罪数额应以实际收取客户享有所有权的自有 ...
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