机构备案。 权利与义务是一对称性的概念。在享有上述对抗性权利的同时，基金持有人亦负有某些义务，如契约必须信守、依其所持有份额承担有限风险、 ：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学出版社，2003：97. [9]邵颖红.关于建立我国证券投资基金监管体系的思考[J ...
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的目标，那么无论是从指导立法实践的金融理论出发，还是从借鉴他国金融立法发展的动态出发，我们都必须深刻地认识到目前完善的金融监管体系并非是靠 ：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学出版社，2003：97. [9]邵颖红.关于建立我国证券投资基金监管体系的思考[J ...
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但是笔者认为有两个方面的内容是基础性的：其一是委员组成。良性的基金治理之根本在于维护分散性中小投资者的利益，因而在委员会成员的构成上，必须 ：124. [8]柳志伟.基金业立法和发展：比较与借鉴[M].北京：中国政法大学出版社，2003：97. [9]邵颖红.关于建立我国证券投资基金监管体系的思考[J ...
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投资基金极有可能控制股票价格。2000年的“基金黑幕”就暴露了我国证券投资基金通过双向倒仓、自身对倒等手段操纵股价的严重问题，该事件涉及到10家基金 体制效率”，载于《财经科学》，2004年第1期。 [12]中国社科院金融研究所金融发展研究室主任易宪容，资料来源：新浪财经网，2004年10月6日。 [ ...
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决策，通过独立董事的独立性及其表决权的优势来影响董事会的决策，保障投资者免受基金经理及其关联单位违规行为的损害。 [20]为保障独立董事职权得以实现，立法一般 社会科学出版社1999年版，第225页。 [11]谭永全，《论我国证券投资基金市场的健康发展》，载于《扬州大学税务学院学报》，2007年9月 ...
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决策，通过独立董事的独立性及其表决权的优势来影响董事会的决策，保障投资者免受基金经理及其关联单位违规行为的损害。[20]为保障独立董事职权得以实现，立法一般 社会科学出版社1999年版，第225页。 [11] 谭永全，《论我国证券投资基金市场的健康发展》，载于《扬州大学税务学院学报》，2007年9月 ...
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处理的难度可想而知，一旦松了口子就极易导致限制失控的灾难性后果，所以，在我国证券市场发展的初级阶段，应当严格禁止任何形式的关联交易，舍弃眼前的经济效率而保证 和保管协议的法律性质和相互关系存在不同观点，对于基金法律关系的性质争论不休。参见贺万忠：《我国证券投资基金契约结构设计之检讨》，载《法律科学》， ...
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保障体系、完善金融结构具有极大的促进作用.我国证券投资基金的发展历程也表明，基金的发展与壮大，推动了证券市场的健康稳定发展和金融体系的健全完善，在国民经济和 就可以获得本金回报的保证。在市场波动较大或市场整体低迷的情况之下，保本基金为风险承受能力较低，同时又期望获取高于银行存款利息回报，并且以中至长线 ...
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保障体系、完善金融结构具有极大的促进作用.我国证券投资基金的发展历程也表明，基金的发展与壮大，推动了证券市场的健康稳定发展和金融体系的健全完善，在国民经济和 就可以获得本金回报的保证。在市场波动较大或市场整体低迷的情况之下，保本基金为风险承受能力较低，同时又期望获取高于银行存款利息回报，并且以中至长线 ...
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上，引申至我国新兴加转轨（注：中国证券市场属于新兴加转轨的提法最早是由中国证监会第四任主席周小川在2002中国证券投资基金发展国际研讨会上 的经验研究 （第二辑）[C]．北京：经济科学出版社，2003． [20] 经济合作与发展组织．OECD 国家的监管政策从干预主义到监管治理 [M]．陈伟译．北京： ...
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