防范风险的角度出发，要求证券公司严格按照《公司法》、《证券法》、《期货交易管理条例》以及相关司法解释的规定从事，不应因经营行为实现单方利益而 其在新加坡注册的子公司中国航油(新加坡)股份有限公司，一家没有得到任何来自中国官方进行期货操作授权的上市公司。不过，并不能就此得出结论：中航油新加坡公司进行境外 ...
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开始逐步推行系列监管市场和保护投资者的措施。1973年香港政府颁布的《商品交易所条例》，禁止开设及经营新的商品交易所：l975年香港立法局原则上赞同在香港成立 的只有国务院l999制定，并于2007年3月修订的《期货交易管理条例》以及此后证监会修订的四个《管理办法》。这些法规方面是效力层次较低、不够 ...
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开始逐步推行系列监管市场和保护投资者的措施。1973年香港政府颁布的《商品交易所条例》，禁止开设及经营新的商品交易所：l975年香港立法局原则上赞同在香港成立 的只有国务院l999制定，并于2007年3月修订的《期货交易管理条例》以及此后证监会修订的四个《管理办法》。这些法规方面是效力层次较低、不够 ...
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比例不得高于150％； (七) 符合规定的最低限额的结算准备金要求。第十九条 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。第二十条 。 第三十三条 证券公司有下列行为之一的，视情节轻重，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予 ...
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委托他人或代理他人进行前述三项中列举的行为；(5)以引诱他人进行金融衍生产品交易为目的，进行金融衍生产品市场涨跌行情有利于自己或他人的宣传活动。 香港2002年 超量交易、错误表述、不真实报告和记录、财务欺诈、虚假交易等。 我国的《期货交易管理条例》和《证券法》规定，下列情况属于欺诈客户的行为：一是不 ...
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结算机构规定时间内追加保证金或者自行平仓的，证券登记结算机构应当按照《期货交易管理条例》以及业务规则的规定将该结算参与人负责结算的合约强行平仓。 含义：(一)保证金安全存管监控机构，是指中国证券投资者保护基金公司、中国期货保证金监控中心或者中国证监会批准的其他保证金安全存管监控机构。(二)股票期权经营 ...
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高风险性；或者走向另一个极端，醉心于某种高深玄妙的描述，如远期、期货、期权、互换等的出现一方面模糊了传统物权和债权的界限，另一方面也使 -market，MTM).参见前引[17]，宁敏书，第234页. [44]参见我国 《期货交易管理条例》第11条. [45]例如，ISDA《信用支持附件》有四种，包括 ...
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并不是只有金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员才能获取，证券、期货的一般投资者基于其投资知识、投资经验、通过各种渠道得到的投资信息等也可能 行政法规的规定确定的规定。事实上，目前的《证券法》和《期货交易管理条例》等有关证券、期货交易的法律、法规并没有对内幕信息之外的其他未公开信息的 ...
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公司变更注册资本部分事项审批：同比例增减资审批 《期货交易管理条例》（国务院令第489号） 15 期货公司变更5%以上股权部分事项审批：不涉及新增持有5% 号） 保监会与证监会联合审批项目，此次取消证监会的审批。22 保险资产管理公司重大事项变更审批 《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定 ...
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违规正被有权机关调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；（七 方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关 ...
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