责任审计工作中履行下列职责：（一）根据国家有关法律法规，制定有关企业经济责任审计工作规章制度；（二）负责相关企业负责人经济责任审计工作的组织实施；（三） 或者未正确履行职责，致使企业经营管理不善，或由于决策失误而事后又处理不力以及违规操作等，造成所在企业经济损失或经济效益下降应负的经济责任。（二）主管 ...
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责任审计工作中履行下列职责：（一）根据国家有关法律法规，制定有关企业经济责任审计工作规章制度；（二）负责相关企业负责人经济责任审计工作的组织实施；（三） 或者未正确履行职责，致使企业经营管理不善，或由于决策失误而事后又处理不力以及违规操作等，造成所在企业经济损失或经济效益下降应负的经济责任。（二）主管 ...
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管理和业务人员须具备相应的资格：(一)媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；(二)董事长、高管人员、部门负责人以及 服务；(十二)通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；(十三)其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。 二十、对违反有关 ...
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以备核查，会计制度有特殊要求的除外。第四章 罚 则第二十九条 金融机构的衍生产品交易人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构 《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品 ...
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十条 企业经济责任审计要认真检查企业负责人及企业执行国家有关法律法规情况，核实企业负责人及企业有无违反国家财经法纪，以权谋私，贪污、挪用、私分公款，转移 未正确履行职责，致使企业经营管理不善，或由于决策失误而事后又处理不力以及违规操作等，造成所在企业经济损失或经济效益下降应负的经济责任。(二)主管责任 ...
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管理和业务人员须具备相应的资格：（一）媒体栏目策划人员、媒体分析师、指导投资者操作的人员，必须具备证券投资咨询执业资格；（二）董事长、高管人员、部门负责人以及 ；（十二）通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入；（十三）其他违反相关法规要求、有损客户合法利益的行为。二十、对违反有关法规和本 ...
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、配股余额包销、自营业务或投资实业。一方面损害了广大投资者的利益，另一方面在这种违规操作获得可观回报的表象下，券商变得不思进取，传统的投资银行和新的创新 存管制度有很大的关系。16 在日本，过去关于保管寄存的有价证券基本上是进行个别分别管理，但与信用交易和借贷交易相关的委托保证金、借贷金、期货交易相关 ...
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、配股余额包销、自营业务或投资实业。一方面损害了广大投资者的利益，另一方面在这种违规操作获得可观回报的表象下，券商变得不思进取，传统的投资银行和新的创新 存管制度有很大的关系。16 在日本，过去关于保管寄存的有价证券基本上是进行个别分别管理，但与信用交易和借贷交易相关的委托保证金、借贷金、期货交易相关 ...
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。 （二） 漏洞无统一规范的格式合同不利于规范市场运作 上述关于房地产中介服务的各类法规中无一明确提及房地产居间合同形式和向社会提供一些规范的合同格式。这对 在香港，地产代理人在双边代理或有可能双边代理时，必须向对方当事人披露佣金的相关信息，资讯对称的情况下就减少了代理人违规操作的现象。在交易过程中， ...
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；以及法律法规规定或银监会批准的其他业务[5]。同时，在相关法规中还对资金信托作出了明确的规定。信托公司在办理资金信托业务时，不得以任何形式吸收或变相吸收 直接相联系的资金信托产品上所能够做的，只有假借信托之名行实质上违法或违规操作之实的所谓信托业务，为具有客户优势和资金优势的其他金融机构的实质上违法 ...
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