逾额一半的资金存入信用账户。对于维持保证金， T 规则未作规定，目前主要由各证券交易所自行确定。如纽约证券交易所规定融资的担保维持率为市价的25 %；融券 三种模式： 1. 分散信用模式。这种模式以美国为代表。在这种交易模式中，监管当局在活跃市场的同时，从有效防范风险的目标出发，制定了一系列完善的交易 ...
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。例如，在2005年4月以前，境内上市公司普遍存在股权分置问题，即上市公司的股份以能否在证券交易所上市交易为标准，被区分为流通股和非流通股，公司首发 红筹架构的过程中，规避了商务部的审批。这条市场和监管博弈形成的灰色通道不断挑战监管底线，严重侵蚀了监管规则的权威性。对此，有业内人士一阵见血地指出：虽然 ...
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自我管理，例如悉尼期货交易所、澳大利亚证券交易所。与客户实行协商解决争端办法。澳大利亚代表管理的世界发展趋势。 （二）加拿大没有中央级监管机构。由不同省份组成 。飞马集团也要了解世界各地的规则，进入中国市场，也要了解中国的交易、监管规则。 针对上述西方主要发达国家监管证券、期货市场模式的介绍，总的可以 ...
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即使不能做出详细的划分，也必须进行原则性的明确界定。关于这个问题的处理，我国立法往往从规定监管机关的职责入手。我国《银行监督管理法》第三章 [2] 于政府的法人实体；其次，自律、自治意味着证券业协会、证券交易所和相关同业公会等自律组织必须依据法律、自治规则和公司章程自愿地履行义务、承担责任，尤其，将 ...
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主要体现在对跨境内幕交易的监管方面。早在1980年的《英国公司法》作出了禁止本国居民在外国证券交易所内宣扬内幕信息，禁止外国证券交易所内上市的英国证券被 实现这三个目标必须强化整个国际社会对证券监管的协作机制。也正因为此，IOSCO从监管者、自律监管、监管规则的执行、监管合作、集体投资计划、市场中介和 ...
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中，美国联邦能源管制委员会（FERC）和联邦环保署（EPA）都制定了专门的和解规则和程序。 此外，美国SEC在2003年7月制定了《美国SEC行为规范》（ 监管和解协议能够最终达成的前提条件之一。 （5）证券交易所积极参与，并与监管机构通力合作 例如，在华尔街10大投资银行案和纽交所五大特设经纪商案中 ...
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的分类２．资格考试与注册制度五、对证券交易所的监管１．证券交易所管理模式２．证券交易所管理原则３．证券交易所管理制度４．证券交易所的自律管理六、对证券投资者的 权证交易流程第二节分红派息一、概念二、分红派息的规则１．上海证券交易所２．深圳证券交易所第三节新股竞价和定价上网发行一、定义二、竞价和定价上网 ...
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权证研究设计中心副主任裴晓岩《武钢权证创设制度首次推出的缺陷与公平问题》，用于证明有关舆论对上交所的创设权证制度提出质疑，表示该制度突如其来。3 的权证产品的上市公告中予以确定。因此，权证创设行为系证券交易所根据国务院证券监管部门批准的业务规则作出的履行自律监管行为，该行为如违反法律规定和业务规则， ...
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年之后。据有关报告调查显示：深圳证券交易所于1998年12月以来就曾多次向证监会反映过亿安科技股价出现异常波动的问题，并于2000年向中国证监会提交 和新闻煤体的作用，形成协调互动机制。 第一，加强证券交易所的一线监管职能。证券交易所主要通过制定上市规则、交易规则、信息披露等方面的标准，对其会员和上市 ...
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自己、其弟杨世贤、其妻叶瑶馨于菁英证券公司、伟利证券公司及宝来证券公司所开立的账户，于开盘前以涨停板价格委托买进店 (2d Cir. 1967) [⑦] 台北地检不起诉处分书（1982）侦字11912号。 [⑧] 参见台湾证券交易所专题研究报告：台湾集中交易市场股价操纵案例研究及查核业务之改进，第 ...
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