证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践 的规定，并得到有权部门的批准。(二)发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在 ...
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利润；(二)不得为股东及其关联方提供融资或担保；(三)不得与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；(四)提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；(五)未经 国债等低风险、高流动性的产品。 六、证券公司应将有关借入次级债务方案、次级债务合同等资料事前向公司注册地的证监局和我会机构监管部报告、 ...
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年7月31日和8月9日，招行与青海证券公司于(以下简称青证)分别签订了两份“证券交易回购合同”。合同签订后，招行按约划付购券资金共计1000 在青证有限公司代表专程赴西安对青证债权债务逐笔核实时就已明确。2、对于借证券回购名义，买空卖空，变相拆借资金的行为，国务院和中国人民银行、财政部、证监会三部委已 ...
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发行方式；(五)决议有效期；(六)与本期债券相关的其他重要事项。第十七条 证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会 ：(一)责令履行相关义务；(二)对单位单处或并处警告、罚款、暂停部分证券业务；(三)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、 ...
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方式；(五)决议有效期；(六)与本期债券相关的其他重要事项。第十七条证券公司申请发行债券，应当向中国证监会报送下列文件：(一)发行人申请报告；(二)董事会 债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后四个月内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内向中国证监会 ...
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有效期；（四）与借入次级债务相关的其他重要事项。三、证券公司借入次级债务应当与债权人签订次级债务合同。合同应当约定下列事项：（一）次级债务列于证券公司 二）不得为股东及其关联方提供融资或担保；（三）不得与股东及其关联方进行损害公司利益的关联交易；（四）提高任意盈余公积金和一般风险准备金的提取比例；（五 ...
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证券公司会计制度》编制的备考年度报表。2004年度之前已经执行金融企业会计制度的证券公司，自愿编制和报送备考年度报表。因新旧会计制度调整导致相关指标达不到 内反映的客户资产管理业务具体情况。各证券公司应按照客户类型（机构/个人）、合同编号、合同金额、合同签订日期、合同到期日等情况，编制客户资产管理业务 ...
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条董事会应当制定规范的董事会召集程序、议事表决规则，经股东会表决通过，并向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构备案。第三十四条董事会每年至少 公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。未担任董事职务的总经理可以列席董事会会议。第六十条证券公司经理层 ...
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执行证券期货相关业务资格的律师事务所，各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司：为适应推行证券发行核准制的要求，保护投资者的合法权益，我会在总结实践 ，并得到有权部门的批准。（二）发行人设立过程中所签定的改制重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷 ...
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一）子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表；（二）出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议；（三）子公司章程草案；（ ，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、风险 ...
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