年度审计报告(包括资产负债表、损益表、现金流量表、会计报表附注等)；2005年从事会员制证券投资咨询业务的机构(以下简称“会员制机构”)应按《会员制规定》要求，提交由具有 上，未注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；5.向投资者或社会公众提供的投资咨询相关资料，自提供之日未能保存2年；向媒体提供的 ...
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对此项业务的管理，确保资金安全，切实防范风险，我会制定了《保险公司投资证券投资基金管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)，现印发给你们，请认真遵照 年的财务状况及资金运用状况报告； (三)资金运用部门的设置及职能； (四)投资基金业务的高级管理人员和主要业务人员名单及其简历； (五)有关保险资金运用的 ...
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规定的情况进行监督检查。十、本通知发布之日起，其他按规定可以进行证券投资的社会保障基金参照本通知执行。劳动保障部中国证监会二00四年九月二十九日附件 及复印件；(九)中国结算公司要求提供的其他材料。第五条托管人在填写《机构证券账户注册申请表》时，“持有人名称”一项应为“＊＊企业年金计划＋托管人”；“ ...
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余额。2．实现收益是指保险公司、保险资产管理公司按照现行财务会计口径计算的投资收益，如果已计提跌价或减值准备，应冲减相应的准备。3．估值 起执行。各保险公司、保险资产管理公司应按照本通知要求，及时、准确地调整“证券投资基金”统计指标的填报口径，加强数据质量管理，确保统计信息的准确性、一致性。 2005 ...
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按基金合同和基金招募说明书的规定，可以用一定数量的现金对申购赎回清单所列证券进行替代。（三）现金替代保证金：指投资者申购基金份额过程中进行现金替代时， 签订上市协议。第八条《上市交易公告书》披露的有关事宜按照中国证监会发布的《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号--〈上市交易公告书的内容与格式〉》 ...
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监管机构的重大处罚；(四)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 情况；(六)每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；(七)保存合格投资者的 ...
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规定，现批复如下：一、广东省邵一帆等226名人员的申报材料符合要求，准予获得证券投资咨询从业资格。 二、天津市谢富华等60名人员的申报材料符合要求，准予获得 投资咨询有限公司张旭东张崔立新陈向军马晓军严莉三、海南省(104人)海口市信托投资公司黄捍东肖世宁余国伟林萍陈小妹海南富岛资产管理有限公司乐坤久 ...
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管理有限公司：你公司报送的《关于金元基金清理规范上市情况的报告》、《关于金元证券投资基金续期扩募的申请》(南基[2000]7号)及其他有关材料收悉，根据《 基金存续期限延长五年(至2007年5月27日)。 十一、同意大连华信信托投资股份有限公司对金元基金的未确认份额常年持续确认。 十二、基金上市、扩募 ...
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投资基金清理规范情况的汇报》(华安基字[2000]11号)、《关于安久证券投资基金上市、续期及扩募的申请报告》(华安基字[2000]12号)及其他有关 持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理兼。 安久证券投资基金的托管费按照基金资产净值 0. 25％的年费率计提。 五、同意你公司 ...
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，如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不对提管理费。兴安证券投资基金的托管费按照基金资产净值0．25％的年费率计提。 五、同意你 236，712，708份基金单位，每份基金单位面值为1元。 七、原则同意兴安证券投资基金在上市后实施扩募，基金规模由原236，712，708份基金单位扩 ...
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