登、瑞银华宝各8000万；美国银行集团3250万。 [5] 对于监管当局的证券欺诈指控，华尔街十大投资银行及其分析师既没有承认也没有予以否认。 根据和解 下工作人员实施有效监督，从而造成他们在不适当的时机为公司自营业务进行交易的结果。这种不当操作行为给纽约证交所具有211年历史的公开口头竞价制度带来了 ...
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；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款； 下进行基金清算。（2）清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成 ...
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；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款； 下进行基金清算。（2）清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成 ...
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；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款； 下进行基金清算。（2）清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师、相关的中介服务机构以及中国证监会指定的人员组成 ...
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左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关 不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商 ...
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左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关 不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商 ...
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规定。《证券法》第71条则规定：禁止任何人以下列手段获取不正当利益或者转嫁风险：1.通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续 行为暂行办法》第10条规定：“……欺诈客户行为包括：（一）证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；（二）证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券； ...
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相关规定，制定有关交易单元的内部管理制度，规范相关操作流程，防范业务风险，并承担所属交易单元相关证券业务的法律责任。 第二章 功能与配置 第五条 交易参与人 参与人不得监控或者获取数据的情况除外。第七条 交易参与人从事证券经纪、证券自营和证券资产管理等业务的，应当使用不同的交易单元，但本所另有规定的 ...
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、行政法规、规章以及《深圳证券交易所章程》的有关规定，本所对建所以来至2002年12月31日期间公布的业务规则进行了全面清理。其中， .30深证发272号)108.关于做好证券交易中心业务清理工作的通知(1998.12.1深证发295号)109.关于印发《交易中心联网业务终止操作流程》及《本所与交易 ...
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左列功能，以健全并扩大发行市场规模： (一)购买功能：于证券市场不景气时，宜采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关 不得有虚伪或隐匿之情事。 第九条 本公会会员经营自营业务，应共同信守左列基本要求： 一、以健全证券市场发展为己任，建立正确之投资观念，提升自营商 ...
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