修正，逐步向金融业务的综合化方向过渡，但对利益冲突的法律控制仍然是当代金融业务监管制度不可或缺的核心内容之一。 实质上，在证券法领域内，早有利益冲突的管制制度 ，监管机构有权予以制裁，等等。然而，随之而来的问题是，对银行监管的成本就会大大增加（注：余劲松：《论我国目前应如何处理银行业证券业之关系》，载 ...
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的重要问题。 1999年由巴塞尔银行监管委员会、国际证券监管委员会和国际保险监管委员会组成的联合论坛发布的重要监管文件《金融集团的监管》指出，在跨业 证融合利益冲突，阻隔金融集团风险蔓延的有力武器。目前，我国“防火墙”和“中国墙”制度在立法上均付诸阙如，实践中虽有一些金融集团开始模仿发达国家的运营模式 ...
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最佳的探路石 客观而言，主发起银行制度并非一无是处，其有利于村镇银行专业化运作，可强化对村镇银行的监管，增强村镇银行的公信力和信誉度等积极效应，但 其余 20 名股东持股均不超过 10%，且以不超过 5% 居多；[43]民生银行除第一大股东香港中央结算（代理人）有限公司持股 15． 27% 外，其余前 ...
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最佳的探路石 客观而言，主发起银行制度并非一无是处，其有利于村镇银行专业化运作，可强化对村镇银行的监管，增强村镇银行的公信力和信誉度等积极效应，但 其余 20 名股东持股均不超过 10%，且以不超过 5% 居多；[43]民生银行除第一大股东香港中央结算（代理人）有限公司持股 15． 27% 外，其余前 ...
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存款保险人客观上无法获悉每个存款人的具体存款情况。因此，除需依赖投保银行与监管机关提供相关信息外，存款保险人还需要将前述信息与存款人的索赔信息进行 时所适用的最基础的方式。在 IADI2004 年调查的 34 个构建显性存款保险制度国家中，有 29 个国家许可采取此种方式履行保险责任[4]。其可分为两 ...
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存款保险人客观上无法获悉每个存款人的具体存款情况。因此，除需依赖投保银行与监管机关提供相关信息外，存款保险人还需要将前述信息与存款人的索赔信息进行 时所适用的最基础的方式。在 IADI2004 年调查的 34 个构建显性存款保险制度国家中，有 29 个国家许可采取此种方式履行保险责任[4]。其可分为两 ...
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金融监管分工合作备忘录》中建立了金融控股公司的主监管制度，在一定程度上有助于加强监管机构间的沟通与协调，但这毕竟是一种较为松散的组织形式，对行政 需求的金融机构组建金融控股公司执行资本运作，通过并购或投资控股独立的子公司分别从事银行、证券、保险等业务。[7]我国现在金融混业模式可以采用美国模式，以金融 ...
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监管委员会、国际证券监管者组织和国际保险监管者协会在联合发布的《多元化金融企业集团监管的最终文件》中首先对金融企业集团作出界定，指出金融企业集团是主要从事 的合法性，并设计有效的监管制度便是解决问题的最好办法。对此，有关国际金融监管组织已进行了一些尝试和努力。前述由巴塞尔银行监管委员会、国际证券监管者 ...
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银行借助于这些金融衍生工具使得对银行实施的审慎监管要求同样形同虚设。所以，有效的金融监管制度必须针对金融合成物本身的性质特征来设计。在此过程中，加强对 衍生品市场早夭的后果。近些年来，我国的金融市场化改革进一步深化，在实现银行商业化、资金商品化、利率自由化、货币国际化、资产证券化等过程中，金融衍生品 ...
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监管，但1999年通过的《1999年金融服务法》标志着美国金融监管制度的重大变革，它允许银行、证券公司和保险公司以金融控股公司的方式相互渗透，实现混 是1995年《中国人民银行法》明确确定的。《中国人民银行法》规定：中国人民银行依法对金融机构及其业务实施监督管理，维护金融业的合法、稳健运行。 《证券法 ...
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