的限制性规定；熟悉关于短线交易及其归入权的规定；熟悉关于证券上市审核的规定；掌握影响上市公司股票交易价格的重大事件；掌握证券交易中有关内幕交易的规定； 内部控制指引》掌握证券公司内部控制的基本要素；熟悉证券公司内部控制的基本原则；掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为；熟悉证券公司独立运作的基本 ...
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章所述重大事项，需要按照中国证监会有关规定或者本所制定的公告格式指引进行公告的，上市公司应当分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。8.1.4 董事会决议公告 核查过程中，应当至少从以下三个方面对上市公司的有关情况予以充分关注和尽职核查，并出具核查报告：(一)规范运作：包括人员、资产、财务的独立性， ...
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章所述重大事项，需要按照中国证监会有关规定或者本所制定的公告格式指引进行公告的，上市公司应当分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。8.1.4 董事会决议公告 核查过程中，应当至少从以下三个方面对上市公司的有关情况予以充分关注和尽职核查，并出具核查报告：(一)规范运作：包括人员、资产、财务的独立性， ...
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管理计划可以不受前款规定的比例限制。 第二十三条 因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不 财产 托管账户收到初始委托财产的当日向资产委托人及资产管理人发送《委托财产起始运作通知书》，经资产委托人及资产管理人双方确认签收后的下一工作日作为委托 财产 ...
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年的大牛市、银行利率的连续下调以及大量机构投资者特别是资金充裕的上市公司的加盟为证券公司大规模开展代客理财业务提供了十分有利的基础。到1997年，资产 。为了促进证券公司规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，2001年1月31日证监会发布15号文《证券公司内部控制指引》。2001 ...
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拟上市公司和承销商（保荐人）参考。其次，律师通过尽职调查，可以发现拟上市公司或已上市公司已经和可能存在的法律问题，从而可以及时纠正，以满足境内外证券交易所及证券 进行证券业务特别是在尽职调查中的具体业务规则，是律师进行尽职调查的工作指引和规范，使得律师出具高质量的法律意见有了规章和制度上的依据和保障， ...
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起的三十六个月内，不得转让其持有的该部分股份。现实中，许多企业运作不规范，不重视认购程序，认购人对锁定期新规定不了解，极易形成法律纠纷，产生 时，修改公司章程时一定要符合我国《公司法》、《上市公司章程指引》和有关法律法规和规范性文件的规定。 企业创业板上市是个系统工程，牵涉到企业的经营管理、财务业务、 ...
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政府不仅可能而且必须通过关注和监管证券市场的途径介入到公司的内部管理事务中，无论是规范公司治理结构，证券发行，上市公司的收购与合并，还是管治虚假信息披露，内部人 的关系较少，即是有也将更多的思考层面放在上市公司上。从国外公司法发展的历史及现时我国公司体制运作的具体状况看，我们必须选择将董事和大股东对 ...
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的前提下，自由规范公司内部关系。建议公司登记机关开发出实用价值与创新精神并重的系列公司章程范本。中国证监会也应及时更新《上市公司章程指引》。目前 违法的股东会与董事会决议提起诉讼，程序严谨、内容合法将成为每一家公司规范股东会和董事会运作的八字方针。上述改革有望提高股东会和董事会的决策质量，强化监事会的 ...
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。在保护投资者利益方面2006年1月11日深圳证券交易所颁布的《中小版投资者权益保护指引》，就对投资者的利益保护作出了较为明确细致的规定，可操作性极强，这也 重视的问题。 （二）《公司法》对公司经营的规范与完善 1、这一次《公司法》的修订从根本上解决了上市公司对外提供担保的效力和责任问题 第一，上市 ...
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