不低于总人数的三分之一。 （五）制定较为完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等方面的制度，建立较为完善的管理信息系统和风险控制系统。 （ 之间有关风险隔离的严格规定。 财务公司应参照《商业银行内部控制指引》的有关要求建立健全拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。 （十三）财务公司管理信息系统及 ...
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机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制；融资融券业务与其他业务隔离机制；分支机构从事融资融券业务操作的选择标准；负责融资融券业务的 和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。申请试点的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况，详细说明试点实施方案的特点、做法和风险控制措施的具体 ...
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机构、岗位的设置，职责、权限划分及相互的分离与制约机制；融资融券业务与其他业务隔离机制；分支机构从事融资融券业务操作的选择标准；负责融资融券业务的 和应对措施；本公司投资者教育工作的相关安排等。申请试点的证券公司可以结合上述指引内容和本公司准备情况，详细说明试点实施方案的特点、做法和风险控制措施的具体 ...
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流程、岗位风险进行了逐一盘查，查找出了一些风险点，也制定了初步的风险控制措施，正在编写《业务操作暨风险管理手册》。今后，我们还将进一步规范业务操作 （包括国内市场尚未出现的产品）的基础知识和国外做法介绍'等意见，公司已完成'业务指引'栏目的需求设计并组织开发；已编发和转载债券知识词条150条。同时为 ...
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证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》，现予以发布，自发布之日起实施。特此通知附件：1 号码的有效期为七日。投资者通过本所交易系统激活服务密码，比照本所新股申购业务操作，申报规定如下：（一）买入"369999"证券，证券简称为"密码服务"；（ ...
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以下简称《证券账户管理规则》）和《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开户代理机构管理运作指引》等相关规定，制定本办法。第二条本办法所称开户代理业务 开户代理点。第十条现场稽核包括：（一）检查被稽核单位开户代理业务人员是否经过业务培训，在业务操作中是否严格执行《证券账户管理规则》以及本公司和开户代理 ...
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试点初期，相关风险控制措施应从严掌握。试点证券公司应当按照《试点办法》及内部控制指引的要求，制定本公司的各项业务管理规定，审慎确定本公司融资融券业务 管理规定，持续管理客户资信记录，对融资融券业务客户资信状况和风险承担能力及时进行监测。要组织以风险揭示和业务操作为主的投资者教育宣传活动，分层次、多渠道 ...
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。2、各公司要对各项费用实行据实列支。在核算政策性农业保险业务时，应根据《保险公司费用分摊指引》（保监发〔2006〕90号）有关要求，制定具体的费用 ，建立政策性农业保险工作联系机制，定期沟通政策性农业保险信息，及时交流有益做法，规范业务操作行为，提高管理和服务水平。五、加强监督检查（一）各公司要定期 ...
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、开放政策，对外政策和港、澳、台的祖国统一政策；2、在“积极、稳妥”的方针指引下，坚持“安全、灵活、有利”的基本授信原则，并在上述前提下；3、积极支持 精神，结合本行的情况，成立相应的授信管理体制，制定或完善各行的具体管理办法和业务操作规程。2、各行在总行或港、澳管理处的授权范围内，规定各级管理人员的 ...
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银行、农村合作银行和外资法人银行。二○○九年十一月二十三日商业银行资本计量高级方法验证指引第一章 总 则第一条 为规范商业银行资本计量高级方法的验证，根据《中华人民 百一十八条 内审部门除应履行本指引第二章一般性职责外，还应在日常业务和功能单元检查中关注操作风险损失数据报告以及损失监控、归并和报告流程 ...
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