第二十七条之规定，对重庆东源减轻处罚，处以罚款3万元。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中信实业银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会法律部审理执行处备案。 ...
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进行评估和控制情况；(六)取得全国银行间同业拆借市场成员资格的批准文件复印件；(七)同业拆借中心发布的相关信息披露情况公告的复印件。二、机构监管部按照《 》的规定，认真做好短期融资券的发行、交易和信息披露工作，遇有重大问题及时报告我会和中国人民银行。中国证券监督管理委员会机构监管部二○○五年一月十一日...
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证券法律业务资格证书复印件报司法部律师司。司法部、中国证监会将于１９９６年初发布核查公告，对不符合条件的律师事务所将予以撤销。凡未经核查的律师、律师事务所， 律师事务所，必须由所在地司法厅（局）以书面形式报司法部律师司和中国证券监督管理委员会法律部备案。未经备案的律师，以新所律师名义签署的法律文件无效 ...
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公平、公正原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》(以下简称《发审委办法》)，制定本工作细则。 一、发审委 申请及理由，发行监管部经核实后对参会委员作相应调整，并及时履行上网公告程序；参加特别程序发审委会议的委员应在接到会议通知后及时提出有关申请， ...
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《公司法》、《证券法》、《公司债券发行试点办法》等法律、法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（2） 并针对不同的发行方式，披露至上市前的有关重要日期，主要包括：（一）发行公告刊登的日期；（二）预计发行日期；（三）申购日期；（四）资金冻结 ...
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，不享有比其他投资人更优惠的费率；(四)认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况；(五)申购基金份额的 证监会根据《证券投资基金管理公司管理办法》，可以对相关基金管理公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政监管措施。 中国证券监督管理委员会二00五 ...
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公司，中国证券业、期货业协会，会内各部门：为进一步发挥行业自律组织的作用，减少行政性审批事项，根据《中华人民共和国证券法》第一百六十四条的有关规定，中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)赋予中国证券业协会(以下简称“协会”)以下职责：一、受理证券经营机构作为主承销商 ...
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修改，同时予以说明。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备案。已发行境内上市外资股及其衍生证券 公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。４、在其它证券市场公布的年度报告。上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或 ...
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《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律（2 中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。（四）在其它证券市场公布的年度报告。公司应当在办公场所备置上述文件的原件。 ...
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协议，则以个人直接协议为依据进行个人债权的登记、甄别确认和收购。 三、公告处置日前委托理财或借贷关系已经终止，同时公司有真实资金转入的，客户资金账户内 将机构债权虚报为机构名义个人债权并要求收购的，地方政府在查实后要严厉追究其法律责任。 中国人民银行、财政部、中国证券监督管理委员会二00五年六月三十日...
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