表示意见或否定意见审计报告的，注册会计师应当在审计报告完成后十日内，向中国证监会作出书面报告，说明出具此类审计报告的理由及相关事项对公司财务状况和经营 虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担责任。 六、中国证监会对公司年度报告的及时性、完整性和真实性进行事后检查。如发现各基金管理 ...
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从事基金评级业务，停止出版《基金评级》刊物，并在接到本通知后两周内向中国证监会报送书面检查。从事基金等证券评级业务须依照《证券法》进行，任何机构和个人从事基金等证券评级业务，必须在有关证券资信评估规定出台并取得中国证监会批准的从业资格后进行，对于未获资格继续从事基金等证券评级业务的机构和个人 ...
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张佑君任总经理。公司董事、监事及高级管理人员的任职资格须经中国证监会核准。今后，上述人员的变动须报中国证监会核准，总经理助理、部门经理的聘用须报中国证监会 6个月内必须开业。 五、基金管理公司应认真履行职责，加强内部管理，规范公司运作，按规定及时向中国证监会报送公司及所管理基金的财务报表和业务报告。 ...
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核实情况。联系方式如下：联系电话：010－88061416010－88061228传真：010－88061240电子信箱：fxb200412@csrc.gov.cn通讯地址：通讯地址：中国证监会发行监管部(北京西城区金融大街19号富凯大厦)邮政编码：100032 中国证监会二○○四年十二月六日 附 ...
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控制人违规占用资金，或上市公司违规为关联方提供担保的，在上述行为未纠正前，中国证监会不受理其再融资申请；控股股东或实际控制人违规占用上市公司资金的，在其 公司不得聘用《中华人民共和国公司法》规定的不得担任董事、监事、经理情形的人员，被中国证监会宣布为市场禁入且尚在禁入期的人员，被证券交易所宣布为不适当 ...
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１年以后方可申请公开发行股票。在报送预选材料前，公司和主承销商需向中国证监会驻当地派出机构报送改制运行情况的报告。派出机构负责对公司的改制运行 证监会发行监管部报送调查报告，调查报告将作为中国证监会核准公司公开发行股票的重要依据。改制运行情况调查的内容主要包括以下几个方面： 一、进行规范化股份制改造 ...
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各上市公司：为进一步规范上市公司临时公告及相关附件的报送范围，加强中国证监会各地派出机构对上市公司的监管，根据《中华人民共和国证券法》第六十二条、第 ，并自该公告刊登之日起3日内，以送达或邮寄方式将上述全部材料报送当地中国证监会派出机构备案。二、对于证券交易所在临时公告事后审查中要求上市公司补充的其他 ...
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、公正的原则进行，根据《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》(证监公司字[2001]105号，以下简称《通知》)的规定，经中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会(以下简称“重组审核委员会”)全体会议审议通过，制定本工作程序。一、重组审核委员会根据《公司法》、《证券法》、 ...
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超支等不正常情况，为避免再出现类似情况，现做如下通知：１．各证管办（证监会）派出的检查人员，应为本办（会）正式工作人员（含已办理正式借调手续 具有证券执业资格会计师事务所的正式工作人员。如确需聘请其他人员，应事先书面报告，取得中国证监会同意。２．检查组一般由５至７名成员组成，现场检查工作时间一般为５至 ...
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的，申报材料按照本通知附件二制作。四、本通知自发布之日起施行。中国证监会１９９７年１２月１８日发布的《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》（ 年内公司完善治理结构和内部合规控制制度建设的情况；２．执行国家有关法规、证监会有关规定及公司制度的情况，着重说明如何防范内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券 ...
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