业务许可，限制或者剥夺其从事相关中介服务业务的资格，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对进行违法行为的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构的 交易的风险。然而，这些制度无法适用在中航油新加坡公司身上，它既不需要取得许可证，也不会受到国内政府主管部门的监管和处罚。事实也证明了，陈久霖在 ...
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花旗、汇丰等在印度开设了多家银行分行，可以从事一定的证券业务。 印度对证券等非银行金融机构（non-banking financial companies，NBFC）总体上鼓励以 设立合营公司，外资比例不超过1/3。合营公司可以（不通过中方中介）从事A股的承销，B股和H股、政府和公司债券的承销和交易， ...
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法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的； （三）未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的，或者非法从事资金支付结算业务的； （四）其他 转让、倒卖土地使用权价额百分之五以上百分之二十以下罚金。 第二百二十九条承担资产评估、验资、验证、会计、审计、法律服务等职责的中介组织的人员故意 ...
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金融机构服务专网和客户大额授信和零售贷款违约信息披露系统的通知银监办通〔2004〕247号258.中国银行业监督管理委员会办公厅关于加强信托投资公司证券业务监管的通知银监办通〔2004〕260号259.中国银行业监督管理委员会办公厅关于规范信托投资公司证券业务经营与管理有关问题的通知银监办通〔 ...
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仍能够根据《克莱顿法》的实体法标准(SLC)对之提出异议，外国人对外国人资产或证券的并购也概莫能外。同时，HSR法和《克莱顿法》都没有为低 必须符合上述公民资格要求。申请在美国从事航空业务许可证(如开辟新航线)以及在航空企业所有权、管理层或经营范围出现重大变化时，DOT会评估航空企业的公民资格；在后一 ...
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零七条经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。 保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华人民共和国证券法》 ，处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销业务许可证： （一）未按照规定缴存保证金或者投保职业责任保险的； （二） ...
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零七条经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华人民共和国证券法》 万元以上十万元以下的罚款。第一百七十条违反本法规定，转让、出租、出借业务许可证的，由保险监督管理机构处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重 ...
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零七条 经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华人民共和国证券法》 以上十万元以下的罚款。第一百七十条 违反本法规定，转让、出租、出借业务许可证的，由保险监督管理机构处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重 ...
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零七条经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华人民共和国证券法》 万元以上十万元以下的罚款。第一百七十条违反本法规定，转让、出租、出借业务许可证的，由保险监督管理机构处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重 ...
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零七条经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司。保险资产管理公司从事证券投资活动，应当遵守《中华人民共和国证券法》 万元以上十万元以下的罚款。第一百七十条违反本法规定，转让、出租、出借业务许可证的，由保险监督管理机构处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重 ...
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