证券监督管理委员会颁布根据2012年4月11日中国证券监督管理委员会公告〔2012〕7号《关于修改关于证券公司风险资本准备计算标准的规定的决定》修订）一 金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限计算。同时 ...
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法院判令承销商将销售款及同期银行存款的利息一并支付给发行人,组成承销团的有关承销成员对此负连带责任。企业债券发行人不能按期还本付息的,债券经依法批准 行为致使投资者损失的纠纷。如果发行人在证券发行文件中虚构事实或有重大遗漏,构成虚假陈述的,则适用最高法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件 ...
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重大意义并不在于其中心目的和论证结果（即投资基金证书是否构成证券以及银行参与发行这种证书是否构成承销），而在于法官为得出结论而进行论证的前提和过程， 国会于1991年4月1日前决定是否允许银行承销股票；为防止金融寡头的出现，原先建议中的关于禁止主要银行与主要证券公司（即资产超过300 亿和150亿美元 ...
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[2]而在境外成熟资本市场中，基于市场主体的自愿选择，存量发行与增量发行共同存在于市场化的发行制度之中。为了完善我国证券市场的功能，特别是优化创业板发行制度 法律依据。 2005年我国《公司法》进行了较大的修改，除原则保留发起人股份转让的限制以外，还增加了一个关于上市股份转让的限制，即第142条第2款 ...
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，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。17外国证券类机构驻华代表处撤销核准外国证券类机构 期货交易所每季度报送一次有关人员信息。28期货交易所制定或修改交易规则的实期货交易所制定或修改交易规则的实施细则备案施细则的，在期货交易所理事会通 ...
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人员对该办法进行认真研究，并于本月29日前将修改意见反馈中国证监会机构部。同时，为广泛吸收对证券公司治理与监管的意见，欢迎投资者和社会各界积极参与。 后的三个工作日内向中国证监会报告并说明原因。第七十五条公开发行股票的证券公司或证券公司子公司应根据中国证监会规定的信息披露编报规则要求进行公开信息披露。 ...
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机关还是具有社会公共管理事务的组织？依据国办发（1998）131号《国务院办公厅关于印发中国证监会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》，证监会是国务院直属的 ，将股票发行价格交由发行人与承销的证券公司协商确定，将公司债券上市审核权由证监会实施转由证券交易所实施（原《证券法》第五十条）。这次修改象征 ...
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起草公司的重大决议议案、章程修改草案及其他有关文件，起草招股说明书相关章节、审阅、验证招股说明书，审阅承销协议，发行方案及与之有关的各项文件。 （ ）根据法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本所认为，上述关于发行上市的决议内容合法有效。 （三）根据发行人______年第______次临时股东 ...
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出具的法律意见承担责任。四、引言的结束段应载入下列文字：“本律师根据《股票发行与交易管理暂行条例》第十八条和第三十五条的要求，按照律师行业 发行、上市的实质条件3、有关承销协议的内容及承销的其他事宜4、对招股说明书的审查5、募股资金的运用6、专业机构的证券业务资格(1)律师事务所(2)会计师事务所(3 ...
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关于确认修正盈利预测的依据及过程是否适当和审慎的函件；（四） 注册会计师关于实际情况与盈利预测存在差异的专项说明；（五） 本所要求的其他文件。11.3 ：指根据中国证监会有关规定计算的净资产收益率。（十七）证券服务机构：指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、法律意见书 ...
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