下面结合银行业实际，就可能对银行业带来重大影响的若干重点规定作一介绍，并就银行的应对注意事项进行提示。 物权法定原则 我国司法实践中虽然流行物权法定原则的理念， 的细则。银行在办理手续时，应确保程序上合法合规，防范利害关系人抗辩登记的合法有效性。第三，对于应收账款的质押，应建立配套的内部管理制度和相应 ...
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交易有关问题的通知》（证监发[2010]91号）的精神，根据《上海证券交易所会员管理规则》、《上海证券交易所参与者交易业务单元实施细则》的有关规定，现就上市 获取所出租交易单元上的交易数据和其他信息。五、上市商业银行租用交易单元的，应当制定内部管理制度，规范操作流程，防范业务风险，并承担所租用交易单元 ...
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有关规定，结合实际情况，建立健全和完善本系统银行账户管理制度，进一步明确银行账户管理的具体要求。财政部驻各地财政监察专员办事处要充分发挥监管职能，加强 ，对预算单位进行行政处罚。银行账户管理相关部门要进一步加强协调配合，积极创造条件，逐步实现财政部、商业银行及相关部门账户管理系统信息共享和对预算单位 ...
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十五条城市信用社股份有限公司应在收到开业核准文件并领取金融许可证后，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。城市信用社股份有限公司应当自领取营业执照之日起6个月 理财业务。第一百一十七条中资商业银行申请开办个人理财业务，应符合以下条件：（一）具有相应的风险管理体系和内部控制制度；（二）有具备开展相关 ...
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委任董事会行使，有些管理权还应由董事会排他性享有。所谓排他性，即指在董事会管理范围内的事务决定权在董事会，如果董事会就有关事项作出决策，即便股东会作出相反 审批制度。风险管理委员会负责对高级管理层在信贷、市场、操作等方面的风险控制情况进行监督，对商业银行风险状况进行定期评估，提出完善银行风险管理和内部 ...
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了法律的确认，但在实际中，四家国有独资商业银行仍沿袭国家机关管理体制，未能按现代企业制度建立完善的法人治理结构和内部激励机制。另一方面，德国全能 规定公司的市场进入和退出必须经政府有关监管部门审查批准。 其次，立法应允许银行控股公司通过自身的全资非银行子公司从事传统业务之外的金融业务，如证券子公司从事 ...
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业务等会计工作可以依据本制度的规定制定有关具体规程。 第六条本行是国有商业银行，享有全部法人财产权，依法独立支配国家授予其经营管理的财产。本行以效益性 、服务、节约相统一的最佳劳动组合。使用计算机处理业务的会计对外营业机构；内部管理机制健全，已建立事权划分责任制；配有总会计、专职检查员；及时进行帐务 ...
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松弛，内控机制不健全或没有认真落实。部分商业银行为完成利润、效益等业绩考核指标，片面重视业务开拓，轻内部管理，内部管理松弛，内控机制不健全或不认真落实，有 ，如对重要部门、重要岗位的调岗换岗制度不落实，对重要空白凭证、印章管理不严，被别有用心的人钻了空子。因内部管理松弛、内控机制不健全或不落实发生的 ...
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系统，设置必要的信息管理岗位，确保销售管理系统安全运行。第六十七条 商业银行应当建立和完善理财产品销售质量控制制度，制定实施内部监督和独立审核措施， 章 附则第七十七条 本办法中的“日”指工作日。第七十八条 农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行业金融机构开展理财产品销售业务，参照本办法执行。 ...
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松弛，内控机制不健全或没有认真落实。部分商业银行为完成利润、效益等业绩考核指标，片面重视业务开拓，轻内部管理，内部管理松弛，内控机制不健全或不认真落实，有 ，如对重要部门、重要岗位的调岗换岗制度不落实，对重要空白凭证、印章管理不严，被别有用心的人钻了空子。因内部管理松弛、内控机制不健全或不落实发生的 ...
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