第二十三条 注册会计师应当根据总体审计计划制定具体审计计划，以合理确定审计程序的性质、时间和范围。第四章 内部控制测试第二十四条 注册会计师应当充分 日后事项；(三)检查债务协议条款的遵循情况；(四)查阅股东大会、董事会、监事会及管理委员会的会议纪要；(五)向商业银行的法律顾问询问有关诉讼、索赔等情况 ...
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在投资者保护、风险承担以及银行的法律责任等关键问题的规制上较为模糊甚至付诸阙如，投资者零收益、负收益风波与商业银行理财业务收入的节节攀高对比鲜明，理财 ，保证投资者能够读懂合同文本。对于一些不得不使用但却难以为一般人所理解的概念和术语，应当主动集中予以书面解释，帮助投资者理解，说明程度达到具有一般文化 ...
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充分的定性及定量信息，对于操作风险与法律风险等不易于量化的风险，则要求披露有关的定性信息。由于我国商业银行的风险评估工作起步较晚，风险披露与国际标准 存款保险。因此，我国宜采取强制保险方式，所有符合条件的存款机构都必须参加 .当然，存款保险机构不是问题银行的避难所，强制投保不等于无选择，投保必须经过 ...
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体制的影响和束缚，加之人们对规范化股份制商业银行的认识不足，在新兴股份制商业银行的发展过程中也暴露出诸多的问题。1998年6月21日， 海南省有史以来创办 影响力将越来越弱，从而也就使得地方政府增强了投资设立地方性商业银行的冲动，以满足地方政府发展地方经济的需要。按照现行的政策与法律，（注：由于中国的 ...
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，并在20世纪90年代得到各国政府以及众多重要国际组织、非政府组织（NGOs）的广泛关注和大力推动，从而获得蓬勃发展。近年来这一思想得到进一步传播，西方社会 社会化思潮、经济法权利论等，都为商业银行践行社会责任的问题提供了强有力的理论支持。法律经济分析表明，商业银行的经营活动可能会带来一些经济负外部性 ...
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率、基金指数、商品期货价格,甚至天气等。产品实际收益情况与存续期内所挂钩的标的物成正比(或反比),挂钩标的物越高(或越低),产品收益率越高(或越 )立法建议经过上述分析可以看出,随着商业银行理财业务的发展,实践中出现了越来越多的法律问题,急需法律对此进行规范,而在此领域的立法相对于实践来说已经相当滞后 ...
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3家都存在不良贷款过高和资本充足率不足问题。[6] 有关中小商业银行的数据资料较少，但总得来说，它们都是地方性银行，资本规模有限，一些还包括私有股份 会设立之后，我国立法以及政府已经越来越重视对银行市场准入和持续监管，然而在市场退出的法律方面却鲜有实质性的改变。 银行在经济体系中发挥重要作用，担当公众 ...
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在条件成熟时上市”。由此，国有商业银行改制问题在政策上不再有障碍，现在讨论的焦点是如何建立现代企业制度，进行国有商业银行的改制上市。一、产权多元化改革-国有 经营效率低下，但究其深层的原因在于国有商业银行的产权制度，参见本文第一部分，第四部分。3、不良资产形成的法律环境我国法律制度的确立滞后于经济的 ...
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参与管理。（二）分拆上市的主要法律问题国有商业银行的分拆上市面临着复杂的关联交易和同业竞争问题。国有商业银行网点众多，资金结算网络遍布全国。 来进行经营管理比较合适，除了战略性重大决策由股东会表决确定之外，其余公司事务广泛的管理权应该委任董事会行使，有些管理权还应由董事会排他性享有。所谓排他性，即指在 ...
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充分的定性及定量信息，对于操作风险与法律风险等不易于量化的风险，则要求披露有关的定性信息。由于我国商业银行的风险评估工作起步较晚，风险披露与国际标准 银行的分支行以及邮政储蓄。当然，存款保险机构不是问题银行的避难所，只有具备一定资格的银行才可以参加。若将那些资本金严重不足、不良资产比例太高、信用级别 ...
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