未勤勉尽责，所出具的审计报告、法律意见书、资产评估报告等文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不仅会对某个公司投资者和债权人造成损害，而且极有 避险作用，其本身也是QFII投资者利润的重要来源之一。因此，如果我们允许QFII投资股指期货，可以预计它们会积极参与股指期货。而QFII运用股指期货主要是用 ...
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制度、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 （十七）公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明；（十八）客户资金及资产安全保证措施的说明；（十九）律师出具的法律意见书；（二 ...
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批准文件等等。行政机关核准的经营项目的许可证书、使用自然资源的许可证书、安全方面的认可、公司的各种合同、商业秘密的名录和保密措施等等。可知，反映 法规和其他规范性文件得出结论性的意见。这些意见反映在法律意见书当中。因此法律意见书应该经过律师事务所指派的小组进行充分的讨论。此后，还应该经过律师事务所主任 ...
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法律、行政法规和本办法规定的，中国证监会责令改正。第八十一条为上市公司收购出具资产评估报告、审计报告、法律意见书和财务顾问报告的证券服务机构或者证券公司及其 拥有的权益发生变动的，除应当遵守本办法的规定外，还应当遵守外国投资者投资上市公司的相关规定。第九十条本办法自2006年9月1日起施行。中国证监会 ...
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担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验。 或者具有国际知名商业银行或投资银行从业经验5年以上，熟悉资金计划和资本市场投融资业务，并有3年以上担任 ）。 （十五）财务公司第一次股东大会决议。 （十六）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 （十七）银 ...
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后，净资产率达到30％。（4）长期股权投资累计金额不超过本公司净资产的50％（国务院规定的投资公司和控股公司除外）。（5）经营管理良好，近两 的验收文件）。（14）财务公司第一次股东大会决议。（15）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。（16）中国银行业监督 ...
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《销售办法》规定的条件、拟申请基金代销业务资格的机构，应当根据《证券投资基金代销业务资格申请材料的内容与格式》(见附件)的规定向中国证监会报送基金 ； (十七)公司最近一年内信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明； (十八)客户资金及资产安全保证措施的说明； (十九)律师出具的法律意见书； (二 ...
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联营公司），发起人或股东的实际控制人，发行人对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。发行人还应标明组织结构的具体组织联系 声明：本所及经办律师保证由本所同意发行人在招股说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容已经本所审阅，确认招股说明书不致因上述内容出现虚假 ...
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公司），发起人或股东的实际控制人，发行人对外投资形成的子公司、参股公司及其他合营企业，以及有重要影响的关联方等。发行人还应标明组织结构的具体组织联系 后声明：“本所及经办律师保证由本所同意发行人在招股说明书及其摘要中引用的法律意见书和律师工作报告的内容已经本所审阅，确认招股说明书不致因上述内容出现虚假 ...
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明细变动情形送劳保局。 (七)受托机构应负之责任与处罚性条款。 (八)投资于任一上市、上柜公司股票、债券、其它有价证券及从事衍生性商品交易总金额之限制。 (九) 订定之其它事项。 依据前项所订契约，应先征请执业五年以上专业律师出具法律意见书，提经监理会审议通过，报请劳委会核准后办理。但续约或再度办理 ...
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