破坏了证券市场的正常交易秩序。只有通过采取内幕交易主体扩大化、内幕交易信息的化以及相关法律体系完善，尤其强化民事赔偿制度等综合措施，才能更有效地禁止 巨额精神补偿费，从而使违法者倾家荡产、身败名裂。所以小股民的集体民事诉讼就成为美国证券监管的强力武器，对违法者的行为也起到了威慑性的约束作用。因此我们 ...
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篇幅，本文不打算作深入分析，只对具体几类证券市场交易中违法行为的民事责任制度的设定谈谈看法。 关于内幕交易行为的民事法律责任。我国证券法第183条对内幕 。） 关于欺诈客户行为的民事责任。我国《证券法》第73条规定：在证券交易中禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为 ...
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破坏了证券市场的正常交易秩序。只有通过采取内幕交易主体扩大化、内幕交易信息的化以及相关法律体系完善，尤其强化民事赔偿制度等综合措施，才能更有效地禁止 巨额精神补偿费，从而使违法者倾家荡产、身败名裂。所以小股民的集体民事诉讼就成为美国证券监管的强力武器，对违法者的行为也起到了威慑性的约束作用。因此我们 ...
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篇幅，本文不打算作深入分析，只对具体几类证券市场交易中违法行为的民事责任制度的设定谈谈看法。 关于内幕交易行为的民事法律责任。我国证券法第183条对内幕 。） 关于欺诈客户行为的民事责任。我国《证券法》第73条规定：“在证券交易中禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托 ...
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人员都归为内幕交易人员，禁止其获取内幕信息后进行内幕交易的行为。 2．刑事不法的法律规制 我国刑法第180条规定，内幕交易犯罪主体包括两类：证券、期货 责任及因果关系证明越来越得到司法实践界的共识。即便如此，刑事法的举证、证明制度依然与行政不法有很大不同，以符合刑法保障人权和保护法益并行的本质。 （3 ...
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是各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易犯罪。第三，非法融资融券罪和欺诈客户罪的社会危害性处于 资格刑，面对由资格造成的职业犯罪却拿不出有效的禁止从事特定职业的刑罚措施，这显然缺乏刑罚威慑力。证券犯罪中，大多是利用身份、职业、职务等资格或者条件进行 ...
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是各种证券犯罪中最严重的一种。第二，侵犯证券发行制度的犯罪和操纵市场犯罪的严重程度次于内幕交易犯罪。第三，非法融资融券罪和欺诈客户罪的社会危害性处于 资格刑，面对由资格造成的职业犯罪却拿不出有效的禁止从事特定职业的刑罚措施，这显然缺乏刑罚威慑力。证券犯罪中，大多是利用身份、职业、职务等资格或者条件进行 ...
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中文、赵金香、马忠琴及党建军利用债务重组内幕信息买卖S*ST光明的行为，违反了《证券法》第73条禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕 。2010年8月，北京市高级人民法院对该案维持一审判决。 内幕交易行为破坏了证券市场正常运行秩序，信息披露制度要求关于信息必须及时、准确、完整的公布于众，保证广大 ...
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责任倒置确实有利于缩减监管部门的执法成本、降低执法难度，但是，合理的内幕交易举证责任倒置制度设计必须在法理上经过严密论证。 笔者认为，必须重视优化合规程 向监管部门申报并公示其持有该公司股票数量和买卖变动情况。证券中介机构、证券监管部门工作人员，禁止持有任何与工作相关公司的股票，其投资行为通常必须根据 ...
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提交和解建议，提出建议人进一步放弃了如下权利： （i） 本规范及其它法律中关于禁止委员会官员参与准备或对根据和解建议作出命令、意见、事实裁决，法律结论提供咨询的条款 》、《证券（内幕交易）条例》、《证券（公开权益）条例》、《证券（结算所）条例》等十多个条例。上述条例中，均没有规定证券监管和解制度和授予 ...
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