《试点办法》)及相关规定，结合当前试点需要，现将有关事项公告如下：一、证券公司开展融资融券业务，按照“试点先行、逐步推开”的步骤有序进行。符合《试点办法 授权体系、业务开展计划与主要业务环节、业务隔离与风险监控、业务技术系统、业务合同和风险揭示书、客户管理和投资者教育等。专业评价的标准、程序和形式都应 ...
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；再次，合同的内容不得违反法律的强制性规定，亦不得违背公序良俗；最后，合同的内容必须明确具体，为可实现的内容。在本案中，根据法庭审查的结果，该协议 路证券营业部将上诉人的帐户资金转入吴君的帐户是否合法的判定，此处主要涉及证券公司的审查义务方面的内容。 根据上述分析可知该协议书真实有效，故原告需依协议将 ...
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了解，李荣海持有的3张国债代保管凭证涉及一宗刑事犯罪案件，即刘付臣挪用资金、合同诈骗案，而李荣海系刘付臣在中国气象局的同事，刘付臣案发后，李荣海曾 万元，200万元本金加30％即60万元的利息；这3张国债代保管凭证原先是湖南某个证券公司的，具体名称忘了，1998年9月，刘付臣出事逃跑后，刘付臣派一个女 ...
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，金禾律师事务所律师。上诉人无锡市证券公司(以下简称无锡公司)为与被上诉人苏州证券有限责任公司(以下简称苏州公司)国债回购合同纠纷一案，不服江苏省高级人民法院(1997)苏 上诉。本院依法组成合议庭审理了本案，现已审理终结。经审理查明：苏州公司与无锡公司分别于1995年3月29日、6月2日、6月8日 ...
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审理。被上诉人中国农业银行西宁市黄河路支行答辩称：本案中海南省证券公司仅为从合同一方当事人，主合同贷款方以及借款方住所地均为青海省西宁市，按贷款方所在地 根据《中华人民共和国民事诉讼法》第二十四条之规定，因合同纠纷提起诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖，因此，青海省高级人民法院裁定其对本案有 ...
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） 子公司出资人的法定代表人或者授权代表签署的申请表； （二） 出资人关于设立子公司的合同或者单独出资设立子公司的股东会或者股东大会的决议； （三） 子公司章程草案； 或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。第十一条 证券公司可以依照有关规定或者合同的约定，为子公司的合规管理、 ...
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依照本办法负责分支机构负责人的任职资格审查与日常管理。第六条中国证券业协会和证券交易所根据自律管理规则对会员机构的高管人员和分支机构负责人进行管理。第二章 除公司章程另有规定或者股东会同意外，不得同本公司订立合同或进行交易。第二十三条证券公司的总经理、副总经理、财务总监、稽核总监、合规总监、技术总监、 ...
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责任公司职员。上诉人程伟因与被上诉人民生证券有限责任公司郑州西太康路证券营业部（以下简称民生证券）合同纠纷一案，不服郑州市金水区人民法院(2010)金民二初字第2252 月7日发生的一笔前台收费为正的2元，余额增加2元，意味着被告收取证券公司2元柜台费，是明显记错帐，1998年12月29日多笔交易账目 ...
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，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士 人员任职资格。第五十九条 证券公司经营管理的主要负责人应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况 ...
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，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士 人员任职资格。第五十九条 证券公司经营管理的主要负责人应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况 ...
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