高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续记录、 治理准则(试行)》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的关系，确保股东、 ...
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局： 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《中国证券监督 《行政许可法》第七十四条的规定，由证监会责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法追究责任。八、2008年1月1日前证监会受理的相关人员 ...
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高管人员和股东的监管，规范高管和股东行为。落实《证券公司高级管理人员管理办法》，全面实施以责任追究为主线的事先审核、专业测试、任职承诺、持续记录、 治理准则(试行)》、《证券公司内部控制指引》等法律和规章，进一步完善治理结构、加强内部控制，规范股东与公司以及公司与董事、监事、高管人员的关系，确保股东、 ...
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，详细说明该项目反映的具体内容，中国证监会及其派出机构在进行报表分析及期货公司净资本情况评估时，根据实际情况最终决定是否对该类负债进行调整。第十 上设定其他权利；(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门及其分支机构的负责人员，或者限制其权利；(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨 ...
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条客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构 现场检查；（二）询问证券公司的董事、监事、高级管理人员和工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（三）检查证券公司的信息系统，复制有关数据 ...
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客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构 现场检查； （二）询问证券公司的董事、监事、高级管理人员和工作人员，要求其对有关检查事项作出说明； （三）检查证券公司的信息系统，复制有关 ...
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内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（三）公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚， 问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（八）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员， ...
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副本复印件；（二）公司章程；（三）由中国境内具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、高级管理人员的名单、简历，主要 提交中国证监会的申请文件及报送中国证监会的资料，必须使用中文。境外股东及其所在国家证券监管机构出具的文件、资料使用外文的，应当附有与原文内容一致的中文译本。 ...
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第二条根据《公司法》、《证券法》等法规申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市的公司(以下简称“发行人”)应按照本准则编制招股说明书，作为向中国证券监督 条若发行人与本次发行的中介机构、发行人与本次发行的中介机构的董事、监事和高级管理人员之间存在直接或间接的股权关系或其他权益关系，应予披露。第三 ...
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资格的申请及相关文件收悉。经审核，我会认为，武士雄不符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的任职资格条件。我会决定不予核准武士雄证券公司董事长任职资格。 你公司须严格执行《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定，不得聘任武士雄 ...
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