如果基金持有的现金比例超过基金资产净值的20％，超过部分不计提管理费。隆元证券投资基金的托管费按照基金资产净值0.25％的年费率计提。 五、同意南方基金 若该机构被撤消，则由兴龙基金、北疆基金和大庆基金的原管理人天元证券经纪有限公司、中国工商银行黑龙江省分行和交通银行大庆分行分别继续确认。 十二、基金 ...
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号)的有关规定，经审核，现批复如下：一、核准黄侃等48人的证券投资咨询执业资格。 二、请你们持此批复向我会领取有关资格证书，并依照有关 的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件：获得证券投资咨询执业资格的人员名单附件：获得证券投资咨询执业资格的人员名单(48人)姓名 身份证号码 所在单位黄侃 ...
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节备查文件目录第三章年度报告摘要第四章附则第一章总则第一条为规范证券投资基金(以下简称“基金”)年度报告的编制及披露行为，保护基金份额持有人合法权益， “本年度无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项”。(四)基金投资策略的改变。(五)基金收益分配事项。(六)基金改聘为其审计的会计师事务所 ...
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证监会派出机构验收合格后年检。 1．因机构变更、咨询人员流动等原因，丧失获得证券咨询业务资格必备条件； 2．报告期内多次对应报事项漏报、迟报； 3． ，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从2001年年检起，我会将把证券投资咨询机构加入自律组织和执业咨询人员接受持续教育的情况列为年检的考核条件之一。 ...
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问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业自律组织、其他政府部门或组织与证券咨询业务相关的奖惩情况，业务人员参加本公司以外的行业自律组织、教育研究 执业人员执业证书原件及复印件外，应将不参加年检人员和报告期调出不再从事证券投资咨询业务人员的执业证书原件一并通过派出机构上交中国证监会，对未能收回并不 ...
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时，应委托期货经纪商在期货交易所为之，并指示保管机构办理结算、交割或履约等相关事宜。 六、证券投资信托事业得委托与事业本身或保管机构有利害关系并具有期货经纪商资格者为集中交易市场证券相关商品交易，但支付该期货经纪商之佣金，不得高于一般期货经纪商。 七、证券投资信托事业运用 ...
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信托基金从事利率选择权卖权或利率上限选择权交易，并依下列规定办理： 一、证券投资信托基金从事利率选择权卖权及利率上限选择权交易，应指派具备相关交易知识或 等内容，本步骤由交易员、基金经理人及总经理负责。 (四)交易检讨：从事证券相关商品交易检讨报告；本步骤由报告人、基金经理人(或部门主管)及总经理负责 ...
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经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、 公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的 ...
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经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；（五）其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、 公司章程规定或者符合申请人所在国家或者地区法律规定，可以代表申请人办理合格投资者境内证券投资管理有关事宜的自然人，如董事会主席或者首席执行官等）的授权代表签署的 ...
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公布之日起施行。 中国证监会 2012年7月27日 附件：《关于实施〈合格境外机构投资者境内证券投资管理办法〉有关问题的规定》.doc //www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120727_213211.htm 关于实施《合格 ...
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