制度、代销业务风险控制制度等；（十九）中国证监会规定的其他材料。 三、证券公司需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请 、代销业务风险控制制度等；（二十三）中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容（一）承诺函，保证向中国证监会报送的所有 ...
//wenshu.110.com/wenshu_5293.html -了解详情
证券投资咨询机构季报表______年______月______日 机构名称 咨询人员数 法定代表人 联系电话 联系人 联系电话 咨询人员名单和变动情况 调入人员 调出人员 本季机构变动情况 本栏填写 ...
//wenshu.110.com/wenshu_1322.html -了解详情
式三份报中国证监会信息监管部。未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办(证监会)上报的初审 为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)(二)封面1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；2．申请机构名称；3．申报时间； ...
//www.110.com/fagui/law_157163.html -了解详情
盖章）一式三份报中国证监会信息监管部。未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审 和未取得执业证书的个人，均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务；任何机构和个人如果违反此要求，地方证管办（证监会）应根据《办法 ...
//www.110.com/fagui/law_43565.html -了解详情
浙江省宁波市人民检察院诉宁波利百代投资咨询有限公司、陈宗纬、王文泽、郑淳中非法经营案——关键词：为非法经营证券业务而设立公司向不特定公众代理 中科航天农业发展股份有限公司等4家非上市股份有限公司代理销售股票，并与南京聪泰投资管理公司协商确定了每股对外销售价格及内部交割价。三被告人对外谎称上述非上市股份 ...
//www.110.com/ziliao/article-506934.html -了解详情
清违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实深圳鹏博兴投资咨询有限公司证券、期货投资咨询从业人员谢越清于1999年6月30日通过其注册的深圳市上策投资顾问公司 和谢越清如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可以在收到本处罚决定之日起3个月内直接向 ...
//www.110.com/fagui/law_79450.html -了解详情
办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。_____-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》 代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 ...
//hetong.110.com/hetong_12625.html -了解详情
；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 媒体上联合公告。九、基金的基本情况基金名称：上投摩根中国__________优势证券投资基金。基金类型：契约型开放式。基金份额的面值：每基金份额的面值为 ...
//hetong.110.com/hetong_12624.html -了解详情
办法》、本基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。_____-道琼斯88精选证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金发起人按照《暂行办法》、《试点办法》 代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 ...
//hetong.110.com/hetong_9616.html -了解详情
；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行；代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；经中国人民银行批准的委托代理业务及其他业务（包括工程造价咨询 媒体上联合公告。九、基金的基本情况基金名称：上投摩根中国__________优势证券投资基金。基金类型：契约型开放式。基金份额的面值：每基金份额的面值为 ...
//hetong.110.com/hetong_9615.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务