网点的开设，为广大投资者买卖证券提供了有效的服务，为市场的发展提供了必要的条件。经正式批准设立的基金管理公司和证券投资咨询评佑机构虽然不多， ，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 ...
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三)证券营业部在营业时间、营业场所内由本公司总部或营业部咨询人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、 原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资咨询业务资格的申请；已取得资格的予以撤销。 证监会1999.09.21 ...
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投资咨询公司的性质和特点２．证券投资咨询公司的种类３．证券投资咨询公司的业务范围三、其他证券服务机构１．信用评级机构２．会计师事务所３．资产评估机构４ 竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动第二部分证券发行与承销目的与要求本部分主要内容包括：股份公司理论与实务；股票、债券、 ...
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（三）证券营业部在营业时间、营业场所内由本公司总部或营业部咨询人员为本营业部客户进行内部咨询服务，不需报批，但不得以任何形式对外做广告宣传，不得引用、传播虚假 原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资咨询业务资格的申请；已取得资格的予以撤销。１９９９年９月２１日...
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咨询执业资格的通知》（证监机构字[1999]68号）的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司等15家机构因重组、人员调整、业务状况等原因，暂缓通过1999年年度检查；严九鼎 远黄斌李晓昌张义波胡君晖8．湖北证券公司吕斌刘开忠赵佑启戴涛李乃琛9．深圳市惠多投资咨询服务公司黎东明何锐张志立朱佳良刑学东 ...
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，联储受到两方面的攻击。银行界希望从宽解释“主要参与”，而sia和ici等投资银行组织则认为应当从严解释之。联储的立场使得双方均不满意；商业银行界 ”的权力获得法院确定； 1987年“sia诉联储”一案后， 银行获得同时提供证券经纪和投资咨询服务的权力； 银行家信托公司第一号案中，银行试图以商业票据不 ...
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执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司和严九鼎等8名个人不予通过1999年年度检查；二、陕西德威投资咨询 年年度检查；四、深圳市惠多投资咨询服务公司和黎东明等7名个人不予通过1999年年度检查；五、内蒙古自治区红牛证券投资咨询有限责任公司和梁敬文等 ...
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的通知》 (证监机构字[1999]68号)的有关规定，现批复如下：一、辽宁东方证券公司和严九鼎等8名个人不予通过1999年年度检查； 二、陕西德威投资咨询 年年度检查； 四、深圳市惠多投资咨询服务公司和黎东明等7名个人不予通过1999年年度检查； 五、内蒙古自治区红牛证券投资咨询有限责任公司和梁敬文等 ...
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发行审核委员会依据法律规章对发行人申报材料进行全面审核，并提出审核意见。对证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构及相关人员为股票发行出具的 和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。受证券经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务，不得从投资者处直接或间接收取任何费用 ...
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。 股份有限公司成为上市公司，除必须满足上述法定的基本条件外，还必须依法经过证券监督管理机构的股票发行和股票上市核准程序。其基本环节为：第一，发行人 执法，予以及时、有效查处。 (三)证券服务的法律规范证券服务机构包括证券交易所、证券公司、证券登记结算机构以及证券投资咨询机构和资信评估机构等。《证券法 ...
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