纠纷仲裁工作的通知》，并与该年3月17日召开了证券期货仲裁工作会议，对运用仲裁方式解决证券期货合同纠纷的工作进行了系统的研究和部署 3]。自此，中国的 发行与交易条例》。该条例第79条、80条规定，与股票的发行或交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请仲裁，第一次以行政法规的形式对证券 ...
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纠纷仲裁工作的通知》，并与该年3月17日召开了“证券期货仲裁工作会议”，对运用仲裁方式解决证券期货合同纠纷的工作进行了系统的研究和部署[3]。自此，中国的 发行与交易条例》。该条例第79条、80条规定，与股票的发行或交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请仲裁，第一次以行政法规的形式对 ...
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分析》。该报告指出从处罚情况来看，涉及公司的处罚原因包括募集资金的管理及使用、关联交易、信息披露等，涉及到高管的处罚原因主要是上市公司董事、监事及高级 法制日报》2011年5月6日。 [6]刘云亮：《证券投资者诉讼维权的困境及其解决对策》，载《中国证券期货》2010年第9期。 [7]宋一欣：《程序法显 ...
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年《证券法》制定时，有一种观点认为，《证券法》应当调整所有证券（包含其衍生品种）的发行、交易及相关活动；另有一种意见认为，我国证券法所调整的证券关系 机构衍生产品交易业务管理暂行办法》第 3 条中规定衍生产品是一种以远期、期货、掉期（互换）和期权为基本种类的金融合约，或者是包含上述一种或多种特征的 ...
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、交易还存在着有别于知识产权的权利转让的复杂程序，如通过证券交易机构的交易及非证券机构的交易等等。正因为如此，1978年《奥地利联邦国际私法法规》[2]第七章 中整体看来仍处于不完善、不科学状态。鉴于此，针对国际社会证券法律冲突的特点、演进规律及各国有关立法的缺陷，各国有必要在今后的立法中注意以下几点 ...
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物挂钩的结构性投资产品；6. 远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所（附件4）上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。前款第1项所称 。同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。指数基金可以不受上述限制。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构 ...
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收失败，在这里，违约风险呈明显的敞开性特点。防范和管理结算风险决定了证券登记结算系统的稳定连续运行，决定了证券交易能否得以最终完成，也决定了整个证券交易 ，担保权人保证返还同质同量的证券财产。这种新型的非典型担保物权在金融创新实践中具有十分重要的作用。《期货交易管理条例》确立了有价证券充抵保证金制度， ...
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收失败，在这里，违约风险呈明显的敞开性特点。防范和管理结算风险决定了证券登记结算系统的稳定连续运行，决定了证券交易能否得以最终完成，也决定了整个证券交易 ，担保权人保证返还同质同量的证券财产。这种新型的非典型担保物权在金融创新实践中具有十分重要的作用。《期货交易管理条例》确立了有价证券充抵保证金制度， ...
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变动趋势及变动原因等；（三）行业技术水平及技术特点、行业特有的经营模式、行业的周期性、区域性或季节性特征等；（四）发行人所处行业与上、下游行业之间的 的合规性以及减少和规范关联交易措施的有效性发表的意见。第六节财务会计信息第三十七条如未作特别说明，本节信息应摘自经有证券期货相关业务资格会计师事务所审计 ...
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由于香港的法律制度长期受英国的影响，因此，以判例为主的普通法成为香港法律的一个特点。香港没有综合性的证券法，有关政权的法律主要包括条例、附属法例、规则及 、《证券及期货条例》、失实陈述条例等中规定违反信息公开义务的民事责任主要是：赔偿金支付、撤销合同、恢复原状。1990年颁布的《证券(内幕交易)条例对 ...
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