现汇与现钞之间的兑换。经营套汇科目核算的是经批准通过国际市场调剂货币种类的自营套汇业务，也用于核算本行外币现钞押运出境后转存为外币现汇及非美元币种结售汇和 为“其他应收款”。（三）结售汇项下与总行平盘的核算。分行办理结售汇业务后，根据总行结售汇业务操作规程的规定，逐笔或轧总后向总行平盘，轧总后净敞口如 ...
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与客户订立的作为委托协议组成部分的公司章程,也毫无例外地认为,其接受客户委托买卖证券是代理业务,等等。可见代理说在我国影响至深。 这种代理说与英美法中 相对委托进行比较,就可以看出,因为后者是由二个人通谋做方向相反的交易,在操作过程中就难免有少许出入,因此必须考虑时间、数量以及价格的同一性问题(容后再 ...
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的三个工作日内进行公告。（九）投资决策及投资操作流程本基金的投资决策的主要信息依据有：1、金融工程小组的数量化风险分析报告，金融工程小组运用风险 基金会计责任人为基金管理人。（二）基金年度审计1、本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。2、会计师事务所 ...
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的三个工作日内进行公告。（九）投资决策及投资操作流程本基金的投资决策的主要信息依据有：1、金融工程小组的数量化风险分析报告，金融工程小组运用风险 基金会计责任人为基金管理人。（二）基金年度审计1、本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。2、会计师事务所 ...
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的三个工作日内进行公告。（九）投资决策及投资操作流程本基金的投资决策的主要信息依据有：1．金融工程小组的数量化风险分析报告，金融工程小组运用风险 基金会计责任人为基金管理人。（二）基金年度审计1．本基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所及其注册会计师等机构对基金进行年度审计。2．会计师事务所 ...
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于证券经营管理的各个方面，既包括投资银行、资产管理业务，也包括证券经纪业务、自营业务，既作用于对外业务往来，也作用于内部管理；同时市场价格和市场供求 人民银行译．中国金融出版社，2002． [8] 上海银监局课题组：《中资银行合规风险管理机制建设研究（下）》，载《新金融》2005年第12期。 [9] ...
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，不得发放贷款或拆出资金用于期货交易。全省各期货经纪公司一律不得从事期货自营业务，对国有、集体企事业单位要求代理交易的，必须严格审核有关批准文件及 加强对国有、集体企事业单位从事期货交易的监督，避免有关企事业单位盲目入市，违规操作，造成公有资产的损失。各级人民银行要加强对金融机构的监管，防止信贷资金 ...
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方式买入公司股票5000 股，交易均价23.14 元/股，成交金额115700 元，此操作构成了短线交易行为。当日（1 月29 日）又卖出公司股票330000 股， ，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者；第六十二条规定：证券经纪商或证券自营商，在其营业处所受托或自行买卖有价证券者，非经主管机关 ...
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证券欺诈行为暂行办法》第10条之规定，欺诈客户具体包括以下行为：1）证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作；2）证券经营机构违背被代理人的指令为其买卖证券；3） 贪婪急躁，迷信轻信等。正确的投资理念应该是不贪不躁，知足长乐，先考虑风险再期望利润，头脑清醒独立判断，三分技术七分涵养，选时重于选股等等。 ...
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限售存量股份转让指导意见有关问题的通知》、《上海证券交易所大宗交易系统解除限售存量股份转让业务操作指引》以及本所相关交易规则等规定，本所制定了 业务，其他投资者应当委托会员参与。1.本所会员(具有自营和客户资产管理业务资格的)及按照现有业务模式具有本所股票交易权的相关机构在提交符合要求的登记表(附件1 ...
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