交易风险，维护市场秩序，根据《深圳、上海证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所会员管理暂行办法》、《深圳证券交易所席位管理暂行规则》及其他相关业务规则，现 及管理等方面应当达到下述要求：（一）会员集中报盘的主机系统、与本所交易系统连接的通信系统等关键设备应当具有备份手段，或者具有容错性；会员集中报盘的 ...
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高民二（商）字第41号 【案情】 原告：邢立强。 被告：上海证券交易所。 2005年11月16日，武汉钢铁（集团）公司（以下简称武钢集团） 交易所允许合格机构创设权证，是根据国务院证券监管部门批准的业务规则作出的履行自律监管职责的行为。 有观点认为，交易所承担证券市场监管职能，其自律监管行为针对的是 ...
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大证券交易所之间缺乏竞争 中国大陆存在着上海和深圳两个证券交易所，但两者并无实质竞争关系。其上市条件和上市规则基本雷同，自身也缺乏挑选上市公司的实际权力；拟 的展开竞争的潜在可能性更是大为减少。 2、政府积极地芟除了交易所以外的证券交易市场 在沪深两大交易所成立的同时，我国历史上曾有过两个特殊的、主要 ...
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证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定，制定本细则。1.2本细则所称 异常交易行为，是指《深圳证券交易所交易规则》第6.2条规定的异常交易行为。8.2投资者通过上海普通证券账户持有的深圳市场发行上海市场配售股份划转到深圳普通 ...
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经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。" "交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。" 2．增强对投资者 规则保持一致 第十六条略作文字调整，"…本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则，采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管 ...
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号)收悉。经研究，同意你们颁布实施。附：上海证券交易所关于加强会员管理的暂行规定第一章总则第一条为了保证证券市场安全，防范风险，进一步规范会员的组织和行为 、营业部管理、资金清算及交易系统管理等工作。会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及本所业务规则的情况。会员机构管理 ...
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公布实施。附：上海证券交易所证券投资基金上市规则第一章总则第一条 为加强对证券投资基金(以下简称基金)上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展 的管理人在基金运作和基金信息披露方面违反国家有关法律、行政法规、规章及交易所业务规则的规定，性质严重，被有关部门调查期间，本所在向中国证监会申请并 ...
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所称可转换公司债券上市，是指可转换公司债券经批准在上海证券交易所(以下简称本所)交易市场挂牌买卖。第四条本规则所涉专门语，同《可转换公司债券管理暂行办法》和 并确保T＋2上午申购资金入帐；3．T＋2日，由主承销商和有从事证券业务资格的会计师事务所对申购资金进行验资，并由会计师事务所出具验资报告；4．T ...
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期间公布的业务规则进行了全面清理。其中，已明令废止、自行失效以及因业务发展不再适用应予废止的业务规则共计122件。现将废止业务规则目录予以公布。特此公告。深圳证券交易所二○○三年九月十七日附件：废止的业务规则目录1.深圳证券交易所集中市场上板竞价作业程序(1990)2.深圳证券 ...
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协会两类。）会员制证券交易所制定市场交易和成员资格两类规则，并通过这些规则的贯彻和执行去规范交易所市场。[2]简单说，证券交易所作为自我监管组织（ 交易所同意的证券商才能从事经纪与自营业务。 另外，笔者认为公司制证券交易所与证券商和上市公司之间的权利与义务关系是建立在契约的基础之上的，正如前文所述的 ...
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