一、基金的发行１．发行方式（１）公募与私募发行（２）自行发行与代理发行２．发行价格３．发行期限４．有关发行的规定二、基金的认购１．认购方式 ５．备查文件三、境外发行境内上市外资股招股说明书制作中的特殊问题四、上市公告书五、证券投资基金招募说明书＊六、债券发行中应披露的信息＊第二节配股说明书一、配股信息 ...
//www.110.com/fagui/law_53020.html -了解详情
公司于左列情况之一时，得不受理融资现金偿还之申请： 一、发行公司之股票或证券投资信托基金之受益凭证，停止过户前二个营业日内。 二、本公司因融券操作 第二项及第四十七条规定，计算委托人应补缴金额，编制汇总表及明细表，送请各代理证券商代为催收。 第24条 委托人信用帐户因股价变动而使担保品价值扣除其债务后 ...
//www.110.com/fagui/law_16753.html -了解详情
形成垄断。同时操纵市场能造成一种虚假的供求关系,使投资者失去了正确的投资参数,而成为操纵者的牺牲品。 (三)地下信用交易 所谓地下信用交易是指券商工作人员 所发生的特殊代理关系等。而欺诈客户的动机恰恰暗含在这些利益关系中。 (五)虚假陈述 所谓虚假陈述就是指具有信息公开义务的单位或个人,违反证券市场中 ...
//www.110.com/ziliao/article-294506.html -了解详情
证券市场假象、诱导或者致使投资者在不了解真相的情况下，作出证券投资决定的行为；利用内幕信息进行证券买卖的行为；在招股说明书、上市公告书、公司报告、法律意见书 为主。在区分法人犯罪和自然人犯罪时，主要应考虑行为人的行为是法人行为还是个人行为，非法所得归谁所有等内容。? 注：? 〔１〕 顾肖荣主编：《证券 ...
//www.110.com/ziliao/article-257846.html -了解详情
企业”、“其他资金只能存放银行、购买国债或其他固定收益类的证券”等限制，避免创业投资企业从事证券投资、期货投资等业务，并引导其专业从事对未上市企业的股权投资 名义开展非法集资活动的苗头，发改委要求： （1）对单一机构或个人的单笔代理金额不得低于1000万元。 （2）按照《民法通则》有关规定，由委托方对 ...
//www.110.com/ziliao/article-212436.html -了解详情
的信息，将不适用有关违反职业保密法而受处罚的条款；各成员国主管机构或其代理机构可以采取必要的立法和其他措施授权其法院和其他主管当局下令提供银行、财务或 、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》、 ...
//www.110.com/ziliao/article-157026.html -了解详情
市场假象、诱导或者致使投资者在不了解真相的情况下，作出证券投资决定的行为；利用内幕信息进行证券买卖的行为；在招股说明书、上市公告书、公司报告、法律 。在区分法人犯罪和自然人犯罪时，主要应考虑行为人的行为是法人行为还是个人行为，非法所得归谁所有等内容。?（作者单位/公安部法制司北京大学法律学系责任编辑／ ...
//www.110.com/ziliao/article-7263.html -了解详情
保底收益的盈利则全部归杨大林所有，所以关于“年息14%”的条款实为保底条款。证券投资是一项高风险的经营活动，保底条款违背基本的经济规律和市场规则，也有悖于 玲无视杨大林在协议上受托权，将“昌九生化”股票出售的全部赢利，视为其个人收益，有违诚信与公平原则。鉴于协议的保底条款无效，根据公平原则，原审判决并 ...
//www.110.com/panli/panli_79630.html -了解详情
、公司理财、财务顾问等中介业务；受托经营国务院有关部门批准的国债、企业债券承销业务；代理财产的管理、运用及处分；代保管业务；信用签证、资信调查及经济咨询业务；以 于景海、韩军、彭涛、王平具体实施，借信托理财之名，以委托国债、证券投资为主要形式变相非法吸收公众存款。为逃避国家主管部门的监管，金新信托在与 ...
//www.110.com/panli/panli_14050.html -了解详情
以及要求(第二十八条、第二十九条)。三是规定结算机构为发行人提供权益分派等代理服务的程序及要求(第三十二条)。本章是依据《证券法》第一百一十二 。关联法规：全国人大法律（2）条第二条在证券交易所上市的股票、债券、证券投资基金份额等证券及证券衍生品种(以下统称证券)的登记结算，适用本办法。非上市证券的 ...
//www.110.com/fagui/law_152064.html -了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务