产生误导的陈述。第九条 基金管理人在提出申请至基金获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。第四章基金的上市批准第十条 本所对基金管理人提交 审核第九条基金申请在本所上市应当具备下列条件：1.基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准设立并公开发行；2.基金最低募集数额不少于二亿元 ...
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要求，出具法律意见书和制作律师工作报告。（三）法律意见书是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一。律师工作 的复审意见、证券交易所同意安排上市等）。三、本次发行、上市的实质条件说明本次配股是否符合《公司法》、《股票条例》以及国家证券主管机构关于公司配股 ...
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。附件：《上市公司配股申报材料的标准格式（试行）》上市公司向中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）报送配股申报材料，应按下列标准制作：一、配股 运用的文件４－１本次配股所筹资金运用的可行性报告……页码４－２政府有关部门同意固定资产投资立项的批文……页码注：４－２为参考文件第五章配股说明书（提示 ...
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中遇到重大问题，要及时向中国人民银行或中国证监会报告。中国人民银行中国证券监督管理委员会二０００年二月二日证券公司股票质押贷款管理办法第一章总则第一条为规范 转移至贷款人特别席位下存放。第二十九条借款人可向贷款人提出申请，经贷款人同意后，双方重新签订合同，进行部分（或全部）质押物的置换，经贷款人同意 ...
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委托资产收益最优化的行为。二、关于受托投资管理业务资格（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托投资 方式；９、受托投资资产返还方式；１０、明确受托投资管理合同的让渡需要征得合同双方当事人的同意；１１、资产清算事宜；１２、出现争议的处理办法及其 ...
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供其卖出，并收取担保物的经营活动。第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司 机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。证监会依照法定程序和本办法规定的条件， ...
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办理配股申请和信息披露的具体规定根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）证监发字［１９９４］１３１号文件《关于执行＜公司法＞规范上市公司配股的通知 本次配股的全部工作。上市公司在收到证监会同意其配股的复审意见书后，与证券交易所协商确定有关的具体操作事项。证券交易所应当在收到公司配股文件后二个 ...
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及其摘要、增发招股说明书。第三条招股说明书及其摘要是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请发行新股的必备法律文件。第四条本准则的规定 技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。（五）发行人关于同业竞争和关联交易的具体内容和解决措施，以及有关中介机构和独立董事对同业 ...
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和工作纪律的保证书；６、国家国有资产管理局与中国证券监督管理委员会认为需要了解的其他有关材料。第五条申请从事证券业务的资产评估机构持本办法第四条所 资产管理局提出申请，提交该评估机构主要情况的资料，由国家国有资产管理局进行审核，同意后会同证监会确认。经确认后，方可接受委托，从事证券业项目的资产评估。第 ...
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公平、公正原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会办法》(以下简称《发审委办法》)，制定本工作细则。 一、 5票的，发审委会议按正常程序对该股票发行申请进行审核。3．发审委会议同意对发行人的股票发行申请暂缓表决后，发行人如申请再次审核，应当自收到暂缓表决 ...
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