申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由原证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到本公司 不合格账户按要求一并进行规范。8、不合格账户涉及司法冻结的，证券公司应征求司法机关同意或解除冻结后再予以规范。9、自2007年11月起，各证券公司 ...
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行为(如在公司注册登记后抽逃或变相抽逃注册资本；以资金信托、股权托管、质押、秘密协议等方式私下转让出资)；公司股权有无被司法冻结或被采取其他强制 章程的有关规定审议董事会事项，并履行相应的程序？1.7 是否有董事(包括独立董事)委托他人参加？如是，请列出委托人及被委托人姓名，并说明是否有委托书，委托书 ...
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投资、融资、经营决策、对外担保、关联交易等事项的决策过程中，是否履行了公司章程和相关议事规则规定的程序；6、涉及关联董事、关联股东或其他利益相关者 的原因及其是否符合国家法律法规和产业政策、是否经发行人股东大会审议通过，变更后的项目效益是否良好。第六十八条 本次募集资金使用情况通过查阅发行人关于本次 ...
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，可以向证监会申报证券公司主办存管银行资格。（三）存管银行业务资格的申报和审批程序１、商业银行按照《管理办法》及本通知向证监会申请证券交易结算资金存 有关数据。（十九）证券公司办理证券经纪业务如果与银行合作，委托银行办理客户资金的冻结或转账，可以在存管银行开立过渡性账户，用于存放客户当日买卖证券的资金 ...
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关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。当客户变更重要身份信息、司法机关调查本保险机构客户、 按照法律规定，向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告。（五）恐怖活动资产冻结。保险机构一旦发现客户为被公安部列入恐怖活动组织、恐怖活动人员名单或者保险资金为 ...
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、提取的存款和收入，拍卖、变卖被申请执行人财产所得的金钱，应及时交付申请执行人，并结束执行程序。搜查财产在执行过程中，还会出现被申请执行人不仅逾期不履行 强制执行。 在执行中，执行法官依法划拨了在诉讼中冻结被执行人廖某的银行存款3.2万元到博白法院账户。尔后，执行法官多次做被执行人思想工作，劝告他要 ...
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应当在三日以内解除查封、扣押、冻结，予以退还。” 五十五、将第一百二十条改为第一百四十五条，修改为：“鉴定人进行鉴定后，应当写出鉴定意见， 案件。 “犯罪嫌疑人、被告人在五年以内曾经故意犯罪的，不适用本章规定的程序。 “第二百七十八条 双方当事人和解的，公安机关、人民检察院、人民法院应当听取当事人和 ...
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应当在三日以内解除查封、扣押、冻结，予以退还。” 五十五、将第一百二十条改为第一百四十五条，修改为：“鉴定人进行鉴定后，应当写出鉴定意见， 案件。 “犯罪嫌疑人、被告人在五年以内曾经故意犯罪的，不适用本章规定的程序。 “第二百七十八条 双方当事人和解的，公安机关、人民检察院、人民法院应当听取当事人和 ...
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调查核实。 人民法院调查核实证据，可以进行勘验、检查、查封、扣押、鉴定和查询、冻结。 第一百九十二条法庭审理过程中，当事人和辩护人、诉讼代理人有权申请通知 第二百二十八条原审人民法院对于发回重新审判的案件，应当另行组成合议庭，依照第一审程序进行审判。对于重新审判后的判决，依照本法第二百一十六条、第二 ...
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调查核实。 人民法院调查核实证据，可以进行勘验、检查、查封、扣押、鉴定和查询、冻结。 第一百九十二条法庭审理过程中，当事人和辩护人、诉讼代理人有权申请通知 第二百二十八条原审人民法院对于发回重新审判的案件，应当另行组成合议庭，依照第一审程序进行审判。对于重新审判后的判决，依照本法第二百一十六条、第二 ...
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