改正但未在规定期限内改正的；（四）财务会计报告存在重要的差错或者虚假记载，公司改正后涉及对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损或者 5000万元且达到最近一期经审计的净资产50%以上的；（四）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者被暂停上市交易的； ...
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）被采取公开谴责,限制业务活动,暂不受理与行政许可有关文件,暂停核准新业务或增设、收购营业性分支机构申请的,每次扣2.5分;（五）董事、监事、高级 评时隐瞒事项或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的证券公司,中国证监会派出机构应当对公司主要负责人视情节轻重采取监管谈话等措施,并记 ...
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须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的经历。 和内核机构成员审核工作底稿； （十）协会要求的其他文件。 主办券商应承诺有充分理由确信备案文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。 第三十一条 协会 ...
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有，请在备注中简要说明。3.5 基金宣传推介材料是否存在下列情形：1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；2、预测该基金的证券投资业绩；3、违规 结果的，是否列明第三方专业机构的名称及评价日期？3.8 基金募集申请获得中国证监会核准前，公司是否向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额？3.9 ...
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管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。法律意见书应当对集合计划申请材料是否真实、准确、完整、合法，是否存在其他应当说明的法律问题，发表明确 超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。第三十五条 集合计划应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在一年以内的政府债券或者其他 ...
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百五十八条【虚报注册资本罪】申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果 债券罪】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重 ...
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罪虚报注册资本罪第一百五十八条申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果 六十条在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重 ...
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，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。第三十五条 单个集合计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的10%；集合计划投资于指数基金的除外。 顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式，以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。第五十条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：（ ...
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证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。第二十一条定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期融资券、债券及回购、资产 建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于二十年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。 ...
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证券账户的，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。第二十一条定向资产管理业务的投资范围包括银行存款、央行票据、短期融资券、债券及回购、资产 （六）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益； （七）利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户； （八）通过 ...
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