被告补足，超出部分作为被告的管理费；被告保证在原告资金到帐后7日内支付投资收益。4月17日，原告通过被告下属的华山路营业部向被告交付委托资金人民币500万元， 表示，故该合同应属合法有效。但合同中有关被告承诺予原告固定收益的条款属保底性质，因违反证券法律的禁止性规定，应确认为无效，被告作为专业证券公司 ...
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证券交易所中国联通CDMA网络租赁费收益计划转让业务风险揭示书投资者在通过上海证券交易所(以下简称“交易所”)参加中国联通CDMA网络租赁费收益计划(以下简称“联通收益计划”)转让业务前，应当知晓下列事项：(一)“联通收益计划”系固定收益类产品，中国国际金融有限公司在联通收益计划募集说明书中，对其 ...
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CDMA网络租赁费收益计划05”转让业务风险揭示书投资者在通过上海证券交易所(以下简称“交易所”)参加“中国联通CDMA网络租赁费收益计划05”(以下简称“联通收益计划05”)转让业务前，应当知晓下列事项：(一)“联通收益计划05”系固定收益类产品，中国国际金融有限公司在联通收益计划募集说明书中， ...
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高级人民法院民事判决书 (2005)沪高民二(商)终字第268号 上诉人(原审被告)天同证券有限责任公司，住所地山东省济南市泉城路180号。法定代表人段虎，该公司 转移，东方公司已对该笔资金丧失所有权。其次，上诉人与被上诉人约定了固定收益，该约定的收益实际上是天同证券占用资金所支付的高额利息，也与证券 ...
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在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；5. 与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩 同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。指数基金可以不受上述限制。 前项投资比例限制应当合并计算同一机构 ...
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重庆市渝中区中山二路196号港天大厦。负责人吴玉华，总经理。被告德恒证券有限责任公司(下称德恒公司)，住所地重庆市渝中区中山三路161号。法定 到庭应诉，但提交书面答辩状辩称，合同有效，但保底条款无效。已支付的固定收益36.233301万元应予冲抵，故应归还原告种子站的金额为313.766699万元。 ...
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。同日，中安公司又将 A217739939帐户中220，340股松辽汽车转入君安证券、将A217739955帐户中154，748股松辽汽车转入安徽信托进行指定交易。 本 在次日追加保证金，否则，乙方有权对资金帐户内的证券进行抛售确保乙方委 托投资款及固定收益的安全。上述协议签订后，中安公司又以铜陵公司 ...
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已经履行完毕，据此被告已经向原告支付了人民币160万元。 本院认为，被告作为综合类证券公司，具备了从事受托理财业务的法定资质，系争《委托代理国债投资协议》及 及补充协议中同时又约定了保底条款，即由被告向原告承诺支付委托投资的固定收益，依据合同法的公平原则以及证券法有关禁止性规定，该保底条款应属无效， ...
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或交纳的各种保证金款项”。三十三、在第四十一条中增加一项：“固定收益类证券：指债券和主要以债券为投资对象的证券类金融产品，包括债券、债券基金 和风险控制指标监管报表进行审计。第八条会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对证券公司净资本计算表和风险控制指标监管报表的真实性、准确性、完整性进行审计，并对 ...
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，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能 基金”)由基金管理人全称(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员会证监基金字[XXXX]XX号文核准。本基金的《基金合同》和 ...
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