股东之配偶、未成年子女及为其持有股票之人。（应注意者，此种情形，负内线交易法律责任之人应仍为董监经理人及大股东本身）。 以上六种人皆是 及借此维系市场之流动性（liquidity）与资源之有效率配置。再者，市场论并且强调市场投资人应相对的有公平的机会接触信息，以维持公平交易。[6]关此理论争议，一直执 ...
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利润率而保留负债业务剥离核心业务或保留负债业务而剥离核心业务等。企业分立都有利于投资人或大股东，由于属于法定概括债权债务转让，没有经过债权债务清算过程，债权债务 公司的除被分立企业的股东以外的其他股东承担了过重的商业风险和过于宽泛的法律责任。这样，任何参与企业合并的并购主导方和相关利益方（主要指对并购 ...
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值得详细探究。因为这牵涉法律的正确解释适用，故必须正视。 【关键词】内幕交易；内线交易戒绝交易；否则公开理论；私取理论；消息传递责任理论 【写作年份】 对于是否属于内线消息，其关键不在于影响之公司家数，而在于是否对理性投资人之投资决定有重要影响。2005年7月13日行政院函送立法院审议之证交法修正草案 ...
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托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售代理人以其自有的资产承担其自身的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。除依 管理人与基金托管人双方盖章、双方法定代表人或其授权代理人签字并报送中国证监会。投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照有关规定向国务院 ...
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托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售代理人以其自有的资产承担其自身的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。除依 管理人与基金托管人双方盖章、双方法定代表人或其授权代理人签字并报送中国证监会。投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照有关规定向国务院 ...
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必然性综关《证券法》的全部条文可以发现，针对证券市场主体违反禁止性行为而施加的法律责任中，绝大多数都是诸如吊销资格证书、责令停业或关闭、没收违法所得、 的行为；其二、误导性陈述，即虚假行为人在披露信息文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述；其三、重大遗漏，即信息 ...
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。 5．若基金银行存款账户有足够资金余额，因基金托管人未及时核对结算备付金是否有足额结算头寸或未及时划拨以补足结算备付金等自身原因造成的结算备付金账户出现 管理人先行赔偿；基金管理人在向投资人支付赔偿金后，如果托管人有过错，可以向托管人追索应由托管人承担的赔偿责任（4）前述内容如法律法规或监管机关另有 ...
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托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售代理人以其自有的资产承担其自身的法律责任，其债权人不得对基金资产行使请求冻结、扣押或其它权利。除依 管理人与基金托管人双方盖章、双方法定代表人或其授权代理人签字并报送中国证监会。投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立；基金管理人依照有关规定向国务院 ...
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。 5．若基金银行存款账户有足够资金余额，因基金托管人未及时核对结算备付金是否有足额结算头寸或未及时划拨以补足结算备付金等自身原因造成的结算备付金账户出现 管理人先行赔偿；基金管理人在向投资人支付赔偿金后，如果托管人有过错，可以向托管人追索应由托管人承担的赔偿责任（4）前述内容如法律法规或监管机关另有 ...
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投资目标、资金流向，决定着作为资本市场基石的投资人利益是否可以得到尊重，是否可以获得保障，出现非商业风险是否可以有效地追偿，决定着私募股权投资 募基金立法问题研究[M]．北京：人民出版社，2009 ． [32]郭雳．证券欺诈法律责任的边界：新近美国最高法院虚假陈述判例研究[J]．中外法学，2010，（ ...
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