《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定本指引。第二条本指引所称证券 为该组合中多头Delta值绝对额与空头Delta值绝对额之和。第三十条基金参与股票期权交易的，除中国证监会另有规定或注册的特殊基金品种外，应当符合下列风险控制 ...
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《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》，制定本指引。第二条本指引所称证券 为该组合中多头Delta值绝对额与空头Delta值绝对额之和。第三十条基金参与股票期权交易的，除中国证监会另有规定或注册的特殊基金品种外，应当符合下列风险控制 ...
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违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分； (二)被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第(二)至(七)项监管措施的，每次 按规定及时报送 1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 2.资本充足 2.01 风险监管指标 ...
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；被采取永久性市场禁入措施的，每次扣10分；（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10 ，能够按规定及时报送 1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 2.资本充足 2.01 风险监管指标的 ...
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8分；被采取永久性市场禁入措施的，每次扣10分；（四）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（一）项监管措施的，每次扣10分 完整，能够按规定及时报送1.05开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足2.01风险监管指标的计算 ...
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公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣2分；（二）被采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款第（二）至（七）项监管措施的 ，能够按规定及时报送1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算 ...
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保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的 不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。关联法规：国务院行政法规 ...
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依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当 公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司 ...
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规范期货公司运作，防范经营风险，根据《公司法》和《期货交易管理条例》，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条国务院行政法规（1）条第二条期货 十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的 ...
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，因此被众多专家学者冠以“准期货”性质。 虽然2007年4月15日起实施的《期货交易管理条例》中有关于变相期货及变相期货交易应依法取缔之规定， 我国刑法罪刑法定原则，本案深圳××电子商务有限公司在代理辽宁某电子商务有限公司大宗现货交易过程中造成客户巨大损失的严重失范行为，依法不构成犯罪。 综上所述：仅 ...
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