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商借用资本增加期指合约数目,也只能增加20%。 为了加强期货市场透明度,经纪商要向证监会提供大额客户持有期指合约资料,经纪商持有的期指情况也要向市场 如果发现申报虚假,应该列为刑事罪。为了避免再出现股票延迟交割或借贷及卖空工作管理不好,所有证券都进行电子交易,统一所有会计记录,同时,强令所有投资者都要 ...
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,把保证金划归券商,主要是出于分离银行业和证券业的考虑。为避免银行资金进入证券市场,出现类似美国1930年代的大危机,我国一贯坚持两业分离的原则,而分业中 客户保证金安全、完整,1999年4月1日起,该公司便负责集中管理证券公司和期货公司客户保证金。依韩国证券与交易管理法第44条的规定,证券公司必须将 ...
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委托方式为书面委托。与此同时,原告还签署一份由被告制作的期货交易风险揭示书,填具开户登记表。原告的客户代码确定为800005,交易保证金标准为5%。同日,原告即 研究所的鉴定报告,即海信公司不能举证证明该保证金已由杨伟委托进入了期货市场进行交易。对该不知去向的保证金,海信公司负有举证不能的过错。依民法 ...
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投资者合法权益,发挥社会监督功能,提高期货市场透明度,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关法规规章,现对期货公司信息公示做出如下规定:一 进行更新并报告住所地中国证监会派出机构。十二、期货公司应当在开户时将公示平台和公司网址书面告知投资者,并在客户交易系统中提示相关事宜。十三、期货公司 ...
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某与金中富签订顾客契约,在金中富开户从事日盘期货交易,帐号J1592.同日,张某与金中富经纪人汪某签订客户授权委托书一份,授权汪某代办递送交易单据、 日盘红豆期货价格走势的行情分析,既符合技术分析的一般规律,也基本上符合当时的市场行情。更主要的是王某所作的行情分析,是来源于香港有关部门公布的资料,不是 ...
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资产、负债项目作出说明,如财务报表是否真实,如何调整?客户有无作假账问题?是否参与股票市场期货市场交易等。)__________ 结构合理、文化││┃┃││程度较好,专业水平高、富于开拓创新等),领导班││┃┃管│管理结构的│子团结,相对稳定,信息流通顺畅,内部监督制度完││┃┃理│合理性5分 │善 ...
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任期和职权的规定;掌握股份有限公司董事长职权范围;掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司 内幕交易的规定;掌握证券交易中操纵市场行为的界定;掌握证券交易中欺诈客户行为的界定;熟悉禁止法人以个人名义开户的规定;掌握关于证券公司设立条件的 ...
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。指令下达人和资金调拨人与民法上的代理人的作用与权限并不相同:第一,前者是依据客户授权进行指令下达与资金调拨行为,表现为一种技术上的操作。后者则是代理本人 合同其实缺少最根本的权利义务承担的主体,不能有效成立。由于我国期货市场开展的时间不长,期货理论和立法还有许多尚待完善之处。但值得注意的是,期货交易 ...
//www.110.com/ziliao/article-41742.html -了解详情
。指令下达人和资金调拨人与民法上的代理人的作用与权限并不相同:第一,前者是依据客户授权进行指令下达与资金调拨行为,表现为一种技术上的操作。后者则是代理本人 合同其实缺少最根本的权利义务承担的主体,不能有效成立。由于我国期货市场开展的时间不长,期货理论和立法还有许多尚待完善之处。但值得注意的是,期货交易 ...
//www.110.com/ziliao/article-36289.html -了解详情
订定依据: 本制度依据财政部证券暨期货管理委员会九十二年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九号令「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则 编制报表、申报交易。 4.业务部:业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室:各项业务、财务、人事、风险控管作业之 ...
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